星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
星河沃丰纯债债券型证券投资基金
托管契约
基金经管东说念主：星河基金经管有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
目 录
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
鉴于星河基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限职守公司，拟召募星河沃丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智力；
鉴于星河基金经管有限公司拟担任星河沃丰纯债债券型证券投资基金的基
金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任星河沃丰纯债债券型证券投资基金的
基金托管东说念主；
为明确星河沃丰纯债债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间
的权力义务关系，特制订本契约；
除非文义另有所指，本契约的统共术语与《星河沃丰纯债债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有换取的含义。
若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称呼：星河基金经管有限公司
住所： 中国（上海）目田买卖教育区富城路 99 号 21-22 层
法定代表东说念主：胡泊
建造日历： 2002 年 6 月 14 日
批准建造机关及批准建造文号： 中国证监会证监基金字[2002]21 号
组织面貌：有限职守公司
注册成本：2.0 亿元东说念主民币
存续期限： 合手续打算
商量电话：021-38568888
（二）基金托管东说念主
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）目田买卖教育区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
法定代表东说念主：任德奇
成立时候：1987 年 3 月 30 日
批准建造机关及批准建造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主
民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
打算畛域：招揽公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供支柱箱工作；经国务
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院银行业监督经管机构批准的其他业务；打算结汇、售汇业务。
注册成本：742.63 亿元东说念主民币
组织面貌：股份有限公司
存续时间：合手续打算
二、基金托管契约的依据、宗旨和原则
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券
投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披
露经管办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基
金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）、《星河沃丰
纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）十分他联系规
定签订。
本契约的宗旨是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的支柱、投
资运作、净值诡计、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权力、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命对等自觉、耕种信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督
和核查
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动运用监督权
对基金的投资畛域、投资对象进行监督。
本基金的投资畛域为具有广宽流动性的金融用具，包括国债、金融债、企
业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、金钱支合手
证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存
单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证
监会的联系章程）。
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本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适
当要领后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；本基金
合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履
行适宜要领后，不错调治上述投资品种的投资比例。
基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起
运转履行。
基金投资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程：
（1）本基金债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；
（2）本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金金钱净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的一都基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证
券的 10%；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支合手证券的比例，不得向上
基金金钱净值的 10％；
（6）本基金合手有的一都金钱支合手证券，其市值不得向上基金金钱净值的
（7）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)金钱支合手证券的比例，不得向上
该金钱支合手证券畛域的 10％；
（8）本基金经管东说念主经管的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支合手
证券，不得向上其种种金钱支合手证券猜想畛域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支合手证券。
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基金合手有金钱支合手证券时间，要是其信用品级下落、不再相宜投资步履，应在
评级叙述发布之日起 3 个月内给予一都卖出；
（10）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上
基金金钱净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值猜想不得向上本基金金钱
净值的 15%；
因证券商场波动、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不相宜
前述章程比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资
畛域保合手一致；
（13）本基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。
基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。时间，本基金的投资畛域、投资计谋应当相宜基金合同的
约定。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、证券发
行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜基
金合同约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国
证监会章程的极端情形除外。法律法例另有章程的从其章程。
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行
适宜要领后，则本基金投资不再受联系限定。要是法律法例或监管部门对基金
合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。
基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限定及调治期限进行监督。
金投资退却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交游、独揽证券交游价钱十分他不梗直的证券交游步履；
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（6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、实
际抑制东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他关键关联交游的，应当相宜本基金的投资标的和投资计谋，
衔命基金份额合手有东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和
评估机制，按照商场平正合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东说念主同
意，并按法律法例给予裸露。关键关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限定，基金经管东说念主在履行适宜要领后，
则本基金投资不再受联系限定，或以变更后的章程为准。
理东说念主参与银行间债券商场进行监督。
（1）基金托管东说念主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金
经管东说念主参与银行间商场交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。
基金经管东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业步履的银行间商场交游
敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证实收到该名
单。基金经管东说念主应按时和不按时对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行
更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函证实，新名单自
基金托管东说念主证实当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚
未结算的交游，仍应按照契约进行结算。
（2）基金经管东说念主参与银行间商场交游时，有职守抑制交游敌手的资信风险，
由于交游敌手资信风险引起的亏蚀,基金经管东说念主应当负责向联系职守东说念主追偿。
理东说念主采纳进款银行进行监督。
基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及基金合同
的约定采纳相宜条件的进款银行，基金托管东说念主托管契约的约定对基金投资银行
进款是否相宜联系章程进行监督。
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本基金投资银行进款应相宜如下章程：
（1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基
金银行进款业务账目及核算的着实、准确。
（2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，就本基金银行进款业务另
行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与经管、投资教唆传达
与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支柱以及进款证实书的开立、
传递、支柱等经过中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额合手有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复
核联系契约、账户贵寓、投资教唆、进款证实书等联系文献，切实履行托管职
责。
（4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金
法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支
付结算等的各项章程。
（1）基金投资流畅受限证券,应驯顺《对于基金投资非公开拓行股票等流
通受限证券联系问题的见知》等联系法律法例章程。
（2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开
刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交
易证券,不包括由于发布关键音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅
投资流畅受限证券中流畅受限的债券部分。
（3）基金经管东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经
基金经管东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控
制轨制。基金投资非公开拓行股票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准
的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投
资额度和投资比例抑制情况。 基金经管东说念主应至少于初度扩充投资教唆之前两个
责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审
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核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内,以书面或其他两边招供的方
式证实收到上述贵寓。
（4）基金投资流畅受限证券前,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律
法例要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金金钱净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、
资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的着实、齐备,并应至少于拟执
行投资教唆前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有
饱和的时候进行审核。
（5）基金托管东说念主支吾基金经管东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托
管东说念主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东说念主在投资
流畅受限证券前就该风险的摒除或重视措施进行补充书面讲明,并保留检察基
金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估叙述等备查
贵寓的权力。不然,基金托管东说念主有权拒却扩充联系教唆。因拒却扩充该教唆造
成基金财产亏蚀的,基金托管东说念主不承担任何职守,并有权叙述中国证监会。
如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职守。
资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金金钱
净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、
基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等
进行监督和核查。要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩表
现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在
发现后叙述中国证监会。
（三）基金经管东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内
回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要
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求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金经管东说念主应积极协作提供联统共据
贵寓和轨制等。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资教唆或执行投资运作违背《基金法》及
其他联系法例、《基金合同》和本契约章程的行动，应实时以书面面貌见知基
金经管东说念主限期阅兵，基金经管东说念主收到见知后应实时查对，并以电话或书面面貌
向基金托管东说念主反馈，讲明违纪原因及阅兵期限，并保证在规按时限内实时改正。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。
基金经管东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主有
权叙述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键违纪行动，应立即叙述中国证监会，同
时见知基金经管东说念主在限期内阅兵。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的教唆违背法律、行政法例和其他联系章程，
或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即见知基金经管东说念主，并有权
向中国证监会叙述。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游要领也曾奏效的教唆违背法律、行政
法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金经管
东说念主，并有权向中国证监会叙述。
（四）当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护
基金份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘
司帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，
无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资计谋、组合限定、功绩
相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的
影响、信息裸露、用度列支等）、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对
投资者权益有关键影响的事项详见基金合同和招募讲明书的章程。
基金托管东说念主应当依照联系法律法例和基金合同、招募讲明书的约定，对侧
袋机制启用、特定金钱处置和信息裸露等方面进行复核和监督。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》十分他联系法例、《基金合同》和本契约章程，基金经管
东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主是否安全支柱基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管
账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主诡计的基金金钱净值和
种种基金份额净值，是否根据基金经管东说念主教唆办理算帐交收，是否按照法例规
定和《基金合同》章程进行联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。
基金经管东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支柱的基金金钱进行核查。基金
托管东说念主应积极协作基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供
基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在章程时候内回应并改正。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金资
产、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨教唆、清楚基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本契约十分他联系章程的，应实时以书面面貌
见知基金托管东说念主在限期内阅兵，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面形
式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见知县项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见知的违纪事项未能在限
期内阅兵的，基金经管东说念主应叙述中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向
中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极协作提供联统共据贵寓和
轨制等。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主有关键违纪行动，应立即叙述中国证监会，同
时见知基金托管东说念主在限期内阅兵。
五、基金财产的支柱
（一）基金财产支柱的原则
用、刑事职守、分拨基金的任何金钱。
户等投资所需账户。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
整和寂寥。
应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基
金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时见知基金经管东说念主采取
措施进行催收。由此给基金变成亏蚀的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿
基金的亏蚀。基金托管东说念主对此不承担任何职守。
（二）基金召募金钱的考据
基金召募期满或基金提前终了召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘用具有
从事证券联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资
叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，
基金经管东说念主应将召募到的一都资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款
账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系讲明注解文献。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东说念主按章程办
理退款等事宜。
（三）基金的银行进款账户的开立和经管
根据基金经管东说念主正当合规的教唆办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管东说念主支柱和使用。
基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行进款账户；
亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的步履。
资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管
金钱的资金结算汇划业务。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限职守公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基
金的阵势在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和经管
后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基
金的阵势开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。
基金经管东说念主负责恳求基金插足天下银行间同行拆借商场进行交游，由基金经管
东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。
本由基金经管东说念主保存。
（六）其他账户的开立和经管
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金
托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账
户按联系法令使用并经管。
（七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价字据的支柱
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的教唆办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以
外机构执行有用抑制的本基金金钱不承担支柱职守。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
银行进款按时存单等有价字据由基金托管东说念主负责支柱。
（八）与基金财产联系的关键合同的支柱
由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件分袂由基金托
管东说念主、基金经管东说念主支柱，联系业务要领另有限定除外。除本契约另有章程外，
基金经管东说念主在代基金签署与基金联系的关键合同期应尽可能保证合手有二份以上
的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件，基金经管
东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的支柱期限按照国度联系章程扩充。
对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得
转念。
六、教唆的发送、证实和扩充
（一）基金经管东说念主对发送教唆东说念主员的书面授权
基金经管东说念主应预先书面见知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送
教唆的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程
基金经管东说念主向基金托管东说念主发送教唆时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员（以下简称
“被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权见知应加盖
公章。基金经管东说念主发出授权见知后，以电话面貌向基金托管东说念主证实，授权见知
自其上头注明的启用日历运转奏效，在尔后三个责任日内基金经管东说念主应将授权
见知的原来送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权见知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权见知当日电话向基金经管东说念主证实。
基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权
东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主清楚，法律法例或有权机关另有要求的除外。
（二）教唆的内容
教唆是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨十分
他款项收付的教唆。教唆应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、
大额支付号等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。
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（三）教唆的发送、证实和扩充的时候和要领
基金经管东说念主应按照《基金法》十分他联系法例、《基金合同》和本契约的
章程，在其正当的打算权限和交游权限内发送教唆，被授权东说念主应按照其授权权
限发送教唆。教唆由“授权见知”详情的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传真是方
式向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证实教唆
内容。基金经管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款教唆并确保基金银
行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款教唆或截止 15:00 时账户资金不
足的，基金托管东说念主弗成保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的
情况下向基金托管东说念主发出的教唆，基金托管东说念主可不予扩充，独立即见知基金管
理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该教唆而变成亏蚀的职守。如基金经管东说念主
要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指
令并与基金托管东说念主电话证实。基金经管东说念主教唆传输及证实不足时或账户资金不
足，未能留出饱和的扩充时候，以致教唆未能实时扩充的，基金托管东说念主不承担
由此导致的亏蚀。基金经管东说念主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基
金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的教唆，基金经管东说念主不得否定其效能。基金托管
东说念主依照“授权见知”章程的方法证实教唆的有用后，方可扩充教唆。教唆扩充
罢了后，基金托管东说念主将扩充效率反馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管
理东说念主的授权文献对教唆进行阵势相符性的面貌审查，对其着实性不承担职守。
（四）基金经管东说念主发送造作教唆的情形和处理要领
基金经管东说念主发送造作教唆的情形包括教唆发送东说念主员无权或超过权限发送指
令及交割信息造作，教唆中进犯信息迂缓不清或不全等。基金托管东说念主在履行监
督职能时，发现基金经管东说念主的教唆造作时，有权拒却扩充，并实时见知基金管
理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充教唆的情形和处理要领
基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资
教唆违背联系基金的法律法例、《基金合同》、本契约的章程，如交游未奏效，
则不予扩充独立即见知基金经管东说念主；如交游已奏效，则以书面面貌见知基金管
理东说念主限期阅兵。基金经管东说念主收到见知后应实时查对，并以约定面貌向基金托管
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东说念主反馈，由此变成的亏蚀由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现投资教唆有可能违
反法律法例、《基金合同》、本契约的章程，应暂缓扩充教唆，见知基金经管
东说念主改正。要是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主教唆扩充的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因变成未按照基金经管东说念主发送的往常教唆扩充，应
在发现后实时采取措施给予弥补，给基金份额合手有东说念主变成亏蚀的，对由此变成
的径直经济亏蚀负抵偿职守。
（七）被授权东说念主员的更换
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或转变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个
责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见知，注明启用
日历，同期电话见知基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知自其上头注明的启用日历
起运转奏效。基金经管东说念主对授权见知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管
理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更见知的原来送交基金托管东说念主。
要是基金经管东说念主也曾撤消或转换对教唆发送东说念主员的授权，何况书面见知基
金托管东说念主，则对于在变更见知的启用日历后该教唆发送东说念主员无权发送的教唆，
或超权限发送的教唆，基金经管东说念主不承担职守。
七、交游及算帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券打算机构的步履和要领
基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券打算机构。
基金经管东说念主应代表基金与被采纳的证券打算机构签订交游单元租用契约。
基金经管东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时
以书面面貌见知基金托管东说念主，并在法定信息裸露公告中裸露联系内容。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
对于基金经管东说念主的资金划拨教唆，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限
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内扩充，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金经管东说念主发送的资
金划拨教唆时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头
寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款教唆。基金经管东说念主在发
送划款教唆时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金
头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律法例、《基金合同》、
本契约的教唆不得拖延或拒却扩充。对超头寸的划款教唆，基金托管东说念主有权止
付但应实时电话见知基金经管东说念主，由此变成的亏蚀由基金经管东说念主承担。
支付结算以转账面貌进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算
方式，基金托管东说念主可根据需要进行调治。
本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负
责办理。
本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的教唆通
过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双
方签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本
基金场内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 t+0
日 15：00 前书面见知基金托管东说念垄断理交收，不然基金托管东说念主弗成保证联系算帐
交割顺利。如因基金托管东说念主的本人原因在算帐上变成基金金钱的亏蚀，应由基
金托管东说念主负责抵偿基金的亏蚀；要是因为基金经管东说念主违背法律法例的章程进行
证券投资而变成基金投资算帐辛劳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基
金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的协作，由此给基
金变成的亏蚀由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在完成联系登记结算公司见知的事项后应以书面面貌见知基金
经管东说念主。
由于基金经管东说念主的原因变成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算
机构的联系章程办理。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行载的查对
对基金的交纪行载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外裸露种种基金
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份额净值之前，必须保证本日统共执行交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载
统统一致。要是交纪行载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐备或
不着实，由此导致的亏蚀由基金的司帐职守方承担。基金经管东说念主每一交游日以
两边招供的方式在当日一都交游终了后，将编制的基金资金、证券账目传送给
基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，联系各方按时进行账实查对。
基金托管东说念主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。
（四）申购、赎回、调换绽开式基金的资金算帐和数据传递的时候、要领及托
管契约当事东说念主的职守界定
给基金托管东说念主。基金经管东说念主支吾传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据真
实性、准确性、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根
据基金经管东说念主教唆实时划付赎回及调换款项。
如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见知基金经管东说念主采取措施进行催
收，由此给基金变成亏蚀的，由职守方承担。基金经管东说念主负责向职守方追偿基
金的亏蚀。
托管东说念主依据划款教唆在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主指
定账户。基金经管东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，
由此变成的亏蚀，由职守方承担。基金经管东说念主负责向职守方追偿基金的亏蚀。
（五）基金收益分拨的算帐交收安排
报中国证监会备案并公告。
经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教唆，基金托管东说念主依据划
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款教唆在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。
时候。
八、基金金钱净值诡计和司帐核算
（一）基金金钱净值及基金份额净值的诡计与复核
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，种种基金金钱净值除以当日
该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
国度另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应每责任日对基金金钱估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基
金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监会
对于证券投资基金估值业务的教育认识》十分他法律、法例的章程。用于基金
信息裸露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托
管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个责任日交游终了后诡计当日的基金金钱净值，
以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效率复核后，将复核结
果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对种种基金份额净值给予公布。
本基金按以下方法估值：
（1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除
外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所商场挂牌转让的金钱支合手证券和私募债券，领受估值本领
详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交游所商场上市交游的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值
本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（1）银行间商场交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品
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种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值。
（3）银行间债券商场交游的金钱支合手证券等固定收益品种，领受估值本领
详情公允价值。
值。
合手有的银行按时进款或见知进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总
额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账
务调治。
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；选用的
第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
制，以确保基金估值的平正性。
按国度最新章程估值。基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订
明的估值方法、要领以及联系法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额合手有
东说念主利益时，发现方应实时见知对方，以约定的方法、要领和联系法律法例的规
定进行估值，以真贵基金份额合手有东说念主的利益。
基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与
本基金联系的司帐问题，本基金的司帐职守方是基金经管东说念主。如经联系各方在
对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，基金经管东说念主有权按照其对基
金净值的诡计效率对外给予公布。
（二）净值差错处理
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当发生净值诡计造作时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和
基金变成亏蚀的，由基金经管东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基
金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经证实后按以下条
款进行抵偿。
核”中估值方法的第 1－5、8 进行处理时，若基金经管东说念主净值诡计出错，基金
托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额合手有东说念主亏蚀的，应根据法律法
规的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，
由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责
任；
诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，
以基金经管东说念主的诡计效率对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的亏蚀
以及因该交游日基金金钱净值诡计顺延造作而引起的亏蚀，由基金经管东说念主负责
赔付，基金托管东说念主不负抵偿职守；
差不行为基金份额净值造作处理。
由于证券交游所及登记结算公司发送的数据造作，联系司帐轨制变化或由于
其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适宜、合理的
措施进行搜检，然而未能发现该造作的，由此变成的基金金钱估值造作，基金管
理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要
的措施摒除或平缓由此变成的影响。
针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程执
行；要是行业有通行作念法，在不互异法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，
两边应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则再行协商详情处理原则。
（三）暂停估值的情形
金钱价值时；
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商一致后，应暂停基金估值；
（四）基金司帐轨制
按国度联系部门制定的司帐轨制扩充。
（五）基金账册的建立
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并
记账方法和司帐处理原则，分袂独赶快竖立、登录和支柱本基金的全套账册，
对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。
（六）司帐数据和财务有筹谋的查对
两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并阅兵，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金经管
东说念主的账册为准。
（七）基金按时叙述的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分袂寂寥编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按时叙述文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；更新的招募
讲明书在基金合同奏效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年
度叙述在基金司帐年度前 6 个月终了后的 60 日内公告；年度叙述在司帐年度结
束后 90 日内公告。
基金经管东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约
定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复
核，并将复核效率实时书面见知基金经管东说念主。对于季度叙述、半年度叙述、年
度叙述、更新招募讲明书等按时叙述，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
部门章程的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现双
方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，
调治以两边招供的账务处理方式为准。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应
当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对
外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度叙述、半年度叙述或年度叙述复核罢了后，
不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对
联系文献审核搜检。
（八）实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并
裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据合手有基金份额的数目按比例
向基金份额合手有东说念主进行分拨。
（一）基金收益分拨应该相宜基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下：
奏效活气 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面
值；
益将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无执行不利影
响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召
开基金份额合手有东说念主大会。
（二）基金收益分拨决议的详情与公告
基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后详情，基金
经管东说念主应依据联系章程公告并报中国证监会备案。由于不同基金份额类别对应
的可分拨收益不同，基金经管东说念主可相应制定不同的收益分拨决议。基金经管东说念主
向基金托管东说念主下达收益分拨的付款教唆，基金托管东说念主按教唆将收益分拨的一都
资金划入基金经管东说念主的指定账户，并由基金经管东说念主负责分拨。基金收益分拨方
案须载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、
分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规
定。
十、基金信息裸露
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息裸露办法》及中国证监会对于
基金信息裸露的联系章程进行裸露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开裸露
前的基金信息、从对方获取的业务信息十分他不宜公开裸露的基金信息应予保
密，不得向任何第三方清楚。法律法例另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
会等监管机构的高歌决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息裸露中的职责和信息裸露要领
基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
承担相应的信息裸露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、
相互监督，保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。
本基金信息裸露的文献，包括《基金合同》章程的按时叙述、临时叙述、
基金金钱净值公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟
定并公布。
基金托管东说念主应按本契约第八条第（七）款的章程对子系叙述进行复核。基
金年报经有从事证券联系业务经验的司帐师事务所审计后方可裸露。
本基金的信息裸露公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证
券时报》中采纳一种报纸或证监会指定的其他弁言发布。
（三）暂停或蔓延信息裸露的情形
金钱价值时；
（四）基金托管东说念主叙述
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系章程出具基金托管情况报
告。基金托管东说念主叙述讲明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金合
同》的情况，是基金半年度叙述和年度叙述的构成部分。
（五）实施侧袋机制时间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合
同和招募讲明书的章程进行信息裸露，详见招募讲明书的章程。
（六）本基金信息裸露事项以法律法例章程及基金合同“第十八部分 基金的
信息裸露”约定的内容为准。
十一、基金用度
（一）基金经管东说念主的经管费
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
本基金的经管费率为年费率 0.3%。
基金经管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×年经管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付,由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款教唆，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个
责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或
不可抗力等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.1%。
基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。诡计方法如下：
H=E×年托管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向
基金托管东说念主发送基金托管费划款教唆，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5
个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假
或不可抗力等，支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售工作费
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费
率为 0.01%。销售工作费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东说念垄断事等
各项用度。
在频繁情况下，本基金 C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份额
的基金金钱净值的 0.01%年费率计提，诡计方法如下：
H＝E×0.01%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售工作费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金金钱净值
销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
基金托管东说念主发送销售工作费划款教唆，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5
个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（四）从基金金钱中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费以及
销售工作费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的规，
按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付定；基金
经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的
亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合
同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产中列支；基
金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的
其他用度有权拒却扩充。要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背联系法律法例的
联系章程和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求
基金经管东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主合计基金经管东说念主无梗直或合理的理
由，不错拒却支付。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取经管费，详见招募讲明书或联系公告的章程。
十二、基金份额合手有东说念主名册的支柱
基金经管东说念主可交付基金登记机构登记和支柱基金份额合手有东说念主名册。基金份
额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。
基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期终了时的基金份额合手有东说念主名册、基
金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额
合手有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负
责编制和支柱，并对基金份额合手有东说念主名册的着实性、齐备性和准确性负责。
基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金
份额合手有东说念主名册。
（一）基金经管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》远离日后 10 个工
作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；
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（二）基金经管东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基
金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；
（三）基金经管东说念主于每年临了一个交游日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提
供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；
（四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主
商议一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有
东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版面貌妥善支柱基金份额合手有东说念主名册，并按时刻成光盘
备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有章程除外。基金托管东说念主不得
将所支柱的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺
守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支柱基金份额合手
有东说念主名册，应按联系法例章程各自承担相应的职守。
十三、基金联系文献档案的保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的记载、账册、报表和其他联系
贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系资
料。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、基
金账册、司帐叙述、交纪行载和进犯合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例
或监管机构另有章程除外。
基金经管东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主
处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传
真给基金托管东说念主。
基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主继承基
金的联系文献。
十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
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有下列情形之一的，基金经管东说念主职责远离：
（1）基金经管东说念主被照章取消基金经管经验；
（2）基金经管东说念主照章斥逐、照章被撤消或被照章宣告歇业；
（3）基金经管东说念主被基金份额合手有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形
原基金经管东说念主职责远离后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金
经管东说念主。在新基金经管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主。
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或猜想合手有 10%以上（含
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金经管东说念主职责远离后 6 个月内对被提
名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权
的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起奏效，新任基金经管东说念主
应当相宜法律法例及中国证监会章程的经验条件；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额合手有东说念主大会更换
基金经管东说念主的决议奏效后 2 个责任日内在指定弁言公告；
（6）派遣：基金经管东说念主职责远离的，基金经管东说念主应当妥善支柱基金经管业
务贵寓，实时办理基金经管业务的移交手续，新基金经管东说念主或者临时基金经管
东说念主应当实时继承，并与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金经管东说念主职责远离的，应当按照章程聘用司帐师事务所对基
金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度
在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要
求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主联系的称呼字样。
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理业务前，原基金经管东说念主和基金托管东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安全，
不合基金份额合手有东说念主的利益变成亏蚀，并有义务协助新基金经管东说念主或临时基金
经管东说念主尽快收复基金财产的投资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东说念主照章斥逐、照章被撤消或被照章宣告歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形
原基金托管东说念主职责远离后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金
托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主；
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或猜想合手有 10%以上（含
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权
的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起奏效，新任基金托管东说念主
应当相宜法律法例及中国证监会章程的经验条件；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在基金份额合手有东说念主大会更换
基金托管东说念主的决议奏效后 2 个责任日内在指定弁言公告；
（6）派遣：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善支柱基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时继承，并与基金经管东说念主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照章程聘用司帐师事务所对基
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金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度
在基金财产中列支。
产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需采取审慎措施确保基金财
产的安全，不合基金份额合手有东说念主的利益变成亏蚀，并有义务协助新基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主尽快派遣基金金钱。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换
原基金经管东说念主和基金托管东说念主分袂按上述要领职责远离后，基金份额合手有东说念主
大会需在六个月内选任新基金经管东说念主和基金托管东说念主。在新基金经管东说念主和基金托
管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主和基金托管东说念主。
份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 个责任日内在指定弁言上聚积公告。
十五、退却行动
本契约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主退却行动如下：
（一）《基金法》章程退却的行动。
（二）除非法律法例及中国证监会另有章程，托管契约当事东说念主不得用基金财产
从事《基金法》退却的投资或步履。
（三）除《基金法》十分他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有章程，
基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法例章程的
方式公开裸露的信息，不得对他东说念主清楚。
（五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款教唆。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩充教唆留出饱和时候的情况下，基金
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托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本契约的教唆不得拖延或拒
绝扩充。
（七）除根据基金经管东说念主教唆或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不得动
用或刑事职守基金财产。
（八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为吞并机构，不得相互出资或者合手有股份。
基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互寂寥，其高等基金经管东说念主员
或其他从业东说念主员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资限定中退却投资的行动。
（十）法律法例、《基金合同》和本契约退却的其他行动。
法律法例和监管部门取消上述退却性章程的，则本基金不受上述联系限定。
十六、基金托管契约的变更、远离与基金
财产的算帐
（一）基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新契约，应报中国证
监会备案。
（二）基金托管契约的远离
他事由变成其他基金托管东说念主接纳基金财产；
他事由变成其他基金经管东说念主接纳基金经管权；
远离事项。
（三）基金财产的算帐
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
在基金财产算帐小组接纳基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照
《基金合同》和本契约的章程不竭履行保护基金金钱安全的职责。
（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个责任
日内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组构成：基金财产算帐小构成员由基金经管东说念主、基金
托管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支柱、清
理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
叙述出具法律认识书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
的情形时，基金财产算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
基金财产按如下规章进行送还
（1）支付基金财产算帐用度；
（2）交纳基金所欠税款；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
（3）送还基金债务；
（4）算帐后如过剩额，种种基金份额按基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份
额比例进行分拨。
算帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务
所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清
算小组进行公告。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、毁约职守
（一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应
当承担毁约职守。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规
定或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当分
别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有
东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀，一
方承担连带职守后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。然而发生下列情
况，当事东说念主免责：
法例或规章、商场交游法令的行为或不行为而变成的亏蚀等；
成的亏蚀等；
券公司等其他机构负责算帐交收的基金金钱十分收益，由于该机构欺骗、执意、
邪恶或歇业等原因给本基金金钱变成的亏蚀等；
托管东说念主签署之日后发生的，使本契约当事东说念主无法一都履行或无法部分履行本协
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议的任何不可抗力事件，包括但不限于急流、地震十分他当然灾害、战役、骚
乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交游
所非往常暂停或罢手交游、中国东说念主民银行结算系统故障、诡计机系统故障、网
络故障、通信故障、电力故障、诡计机病毒报复十分他非基金托管东说念主稀奇变成
的不测事故。
要是由于本契约一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约行动给基金金钱或基金
投资者变成亏蚀，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资
者的亏蚀，则守约方有权向毁约方追索由此遇到的统共径直亏蚀。
当事东说念主一方毁约，另一方在任责畛域内有义务实时采取必要的措施，竭力
重视亏蚀的扩大。莫得采取适宜措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非毁约方因重视亏蚀扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。
由于不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适宜、
合理的措施进行搜检，然而未能发现该造作的，由此变成基金金钱或基金投资
者亏蚀，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主
应当积极采取必要的措施摒除或裁减由此变成的影响。
（三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，承诺担赔
偿职守。
（四）毁约行动虽已发生，但本托管契约大约不竭履行的，在最大限定地保护
基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本协
议。
（五）本契约所指亏蚀均为径直经济亏蚀。
十八、争议处理方式
联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应
通过友好协商或者长入处理。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入处理或者协
商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委
员会，根据该会其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地方在上海市，仲裁裁
决是终端的，并对子系各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
续诚笃、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本契约章程的义务，真贵基金份额
合手有东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门
终点行政区和台湾地区法律）统治。
十九、基金托管契约的效能
（一）基金经管东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管契约草
案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖
章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管契约草案。托管契约以报
中国证监会注册的文本为肃穆文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之
日起奏效。基金托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐效率报中国
证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）基金托管契约一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，基金
经管东说念主和基金托管东说念主分袂合手有2份，每份具有同等的法律效能。
二十、其他事项
本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。
二十一、基金托管契约的签订
星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约
（本页无正文，为《星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管契约》签署页）
基金经管东说念主：星河基金经管有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地方：
签订日历： 年 月 日
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地方：
签订日历： 年 月 日