星河基金管理有限公司
星河沃丰纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：星河基金管理有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
目 录
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
第一部分 绪论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，模范基金运作。
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息透露管理办
法》(以下简称“《信息透露办法》”)、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险
管理规矩》（以下简称“《流动性风险规矩》”）和其他商酌法律法例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏激他商酌规矩享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、星河沃丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由星河中证
有色金属来回型盛开式指数证券投资基金变更注册而来。星河中证有色金属来回
型盛开式指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、
《星河中证有色金属交
易型盛开式指数证券投资基金基金合同》偏激他商酌规矩经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)注册，其变更注册后的星河沃丰纯债债券型证券投
资基金已经中国证监会变更注册。
中国证监会对星河中证有色金属来回型盛开式指数证券投资基金变更注册，
并不标明其对本基金的价值和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基
金莫得风险。
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中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出现实性判断或者保证。投
资者应当讲求阅读基金招募施展书、基金合同、基金家具贵府提要等信息透露文
件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。
六、本基金合同对于基金家具贵府提要的编制、透露及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起实施。
七、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行
相应智力后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募施展书的商酌章节。
侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并存眷本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金属来回型盛开式指数证券投资基金变更注册而来
同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充
更新
售公告》
料提要》偏激更新
司法解释、行政秩序以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申报等
员会第三十次会议矫正通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务
委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出
的矫正
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的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
其经常作念出的矫正
会
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经商酌政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他
组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称（以下或称“基金投
资者”、
“投资者”）
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务
会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务
代理公约，代为办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结
算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等
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限公司或接受星河基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐述的
日历
产算帐完了，算帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得超越 3 个月
盛开日
模范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理
东说念主和投资东说念主共同顺从
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
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定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款面目，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款
并于每期约定的申购日提交基金申购恳求的一种投资面目
加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入
恳求份额总额后的余额）超越上一盛开日基金总份额的 10%的情形
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项偏激他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开辟行股票、财富维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
来回的债券等
值的面目，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
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害并得到公道对待
互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露
网站）等媒介
面目的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区分成立代码，区分
磋议和公告基金份额净值和基金份额累计净值
基金财富入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
别基金财富入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
基金份额持有东说念主服务的用度
账户进行处置算帐，目的在于有用报复并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特地账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确
定性的财富
客不雅事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
星河沃丰纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作面目
契约型盛开式
四、基金的投资方针
本基金在保持财富流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资
管理，力求为持有东说念主提供遥远延续牢固的投资答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，按运转面值发售。
本基金认购费率按招募施展书的规矩实施。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取面目的不同，将基金份额
分为不同的类别。
在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金财富入网提销售服务费，
在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资
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者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金财富入网提销售服务费，在赎回时
根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额单独成立基金代码，区分磋议和公告基金份额
净值和基金份额累计净值。
投资东说念主在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。
商酌基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说
明书中公告。
基金管理东说念主可在法律法例和基金合同规矩的范围内在不毁伤基金份额持有
东说念主利益以及不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的情况下，经与基金托管东说念主协商
一致，加多新的基金份额类别、疗养现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现
有基金份额类别的销售等，但疗养实施前基金管理东说念主需实时公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售面目、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的疗养销售机构的关连公告。
稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募施展书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
扫数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的磋议方法在招募施展书中列示。
认购份额的磋议保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售机构确
实吸收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购恳求及认
购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。
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三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购费按每笔认购恳求单独磋议，认购依然登记机构受理不得取销。
体限制请参看招募施展书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募施展书或关连公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募施展书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资推崇之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主
在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应
将基金召募时代召募的资金存入特地账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理面目
淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富边界
《基金合同》收效后，理会 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期推崇中赐与
透露；理会 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会推崇并
淡薄方分决策，如调遣运作面目、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开
基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主
在招募施展书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他面目办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时刻
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回
所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时刻变更或其
他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的疗养，但
应在实施日前依照《信息透露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越三个月滥觞办理申购，具体业务办
理时刻在申购滥觞公告中规矩。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越三个月滥觞办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回滥觞公告中规矩。
在笃定申购滥觞与赎回滥觞时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依
照《信息透露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告申购与赎回的滥觞时刻。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或调遣
恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或者调遣价钱为下一盛开日
基金份额申购、赎回或者调遣的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行磋议；
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序赎回。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主
必须在新法令滥觞实施前依照《信息透露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的智力
投资东说念主必须根据销售机构规矩的智力，在盛开日的具体业务办理时刻内淡薄
申购或赎回的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，
申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回恳求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同商酌条件处理。
遇证券来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经落伍，赎
回款项顺延至下一个劳动日划出。
基金管理东说念主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购
或赎回恳求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规矩的其他面目查询恳求的阐述情况。若申购不成立或无
效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无现实性
不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回恳求的阐述时刻进行疗养，并必须在
疗养实施日前按照《信息透露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告并报中国证监
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
会备案。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售
机构如实吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述效率
为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务法令，对上述业
务办理时刻进行疗养，本基金管理东说念主将于滥觞实施前按照商酌规矩赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募施展书或关连公告。
体规矩请参见招募施展书或关连公告。
参见招募施展书或关连公告。
基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
具体请参见关连公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息透露办法》的商酌规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的磋议，均保留
到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后磋议，并按照基金合同的规矩公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长磋议或公告。
施展书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募施展书
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额
单元为份，申购份额按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募施展书中列
示。赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的磋议效率按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
持有东说念主赎回种种基金份额时收取，其中坚延续持有期少于 7 日的投资者收取不
低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费中扣除应归基
金财产的部分后，其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的磋议方法和收费面目由基金管理东说念主根据基金合同的规矩笃定，并在招募施展
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费面目，并最
迟应于新的费率或收费面目实施日前依照《信息透露办法》的商酌规矩在指定媒
介上公告。
场情况制定基金促销谋划，针对投资东说念主如期和不如期地开展基金促销行为。在基
金促销行为时代，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主
稳妥调低基金申购费率、赎回费率、调遣费率和销售服务费率。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作模范苦守关连法律法例以及
监管部门、自律法令的规矩。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
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产净值。
对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
份额的比例达到或者超越 50%，或者变相掩饰 50%集中度的情形时。
格且收受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当采取暂停接受基金申购恳求的表率。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂
停申购时，基金管理东说念主应当根据商酌规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若
投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购
的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回
款项：
产净值。
格且收受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的表率。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支
付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基
金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量
占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前
选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主
应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理面目
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额
总额后的余额)超越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的一说念赎回恳求时，
按日常赎回智力实施。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贵重或认
为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户
赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，
将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并
处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，以此
类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主超越基金总份额 10%的赎
回恳求（“大额赎回恳求东说念主”），基金管理东说念主应当对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求延
期办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利益的原则，基金管
理东说念主应当优先阐述小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，对小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在
当日被一说念阐述，且在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例确
认。对大额赎回恳求东说念主当日未予阐述的部分，在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎
回或取消赎回，选拔宽限赎回的，当日未获处理的赎回恳求将自动转入下一个开
放日陆续赎回，直至一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回恳求
将被取销。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一
盛开日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直至一说念赎回为止。
如大额赎回恳求东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，大额赎回恳求东说念主未能赎回部
分作自动宽限赎回处理。如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被一说念阐述，则
对一说念未阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主
的一说念赎回恳求）宽限办理。基金管理东说念主应当对宽限办理事宜在指定媒介上刊登
公告。
（3）暂停赎回：理会 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经阐述的赎回恳求不错降速支付
赎回款项，但不得超越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募施展书规矩的其他面目在 3 个来回日内申报基金份额持有东说念主，施展商酌处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
管理东说念主应依照《信息透露办法》的商酌规矩，在指定媒介上刊登基金重新盛开申
购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的种种基金份额净值。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公
告；或者最迟于重新盛开日在至少一家指定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公
告。
少一家指定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告。
十一、基金调遣
基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，关连法令由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及本基金合同的规矩制定并公
告，并提前在合理时刻内奉告基金托管东说念主与关连机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非来回过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
剿袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法布告将基金份额持有东说念主办有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的关连贵府，对于稳妥条件的非来回过户恳求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资谋划
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资谋划，具体法令由基金管理东说念主另
行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募施展书中所规矩的如期定
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
额投资谋划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记
机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻
结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法
规另有规矩的除外。
如关连法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
在对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基金管理东说念主将制定和实施
相应的业务法令。
十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或关连公
告。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称号：星河基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层
法定代表东说念主：胡泊
确立日历：2002 年 6 月 14 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2002]21 号
组织步地：有限职责公司
注册成本：2.0 亿元东说念主民币
存续期限：延续谋划
商酌电话：021-38568888
（二） 基金管理东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同安谧运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据基金合同及商酌法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度商酌法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取
必要表率保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处
理；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及商酌法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗关连职权，为基金的利
益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在稳妥商酌法律、法例的前提下，制定和疗养商酌基金认购、申购、
赎回、调遣和非来回过户等业务的业务法令；
（16）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎远程的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划面目管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安谧，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取稳妥合理的表率使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
方法稳妥基金合同等法律文献的规矩，按商酌规矩磋议并公告基金净值信息，确
定种种基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐推崇；
（10）编制季度推崇、中期推崇和年度推崇；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩，履行信息透露及报
告义务；
（12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他商酌规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他
东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分
配基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩召集基金份额持有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，况且
保证投资者大概按照基金合同规矩的时刻和面目，随时查阅到与基金商酌的公开
贵府，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时推崇中国证监会
并申报基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托
管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理商酌基
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
金事务的行动承担职责；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，
基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
法定代表东说念主：任德奇
成迅速间：1987 年 3 月 30 日
批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
组织步地：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 742.63 亿元
存续时代：延续谋划
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金
合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，
有权申诉中国证监会，并有权采取必要表率保护基金投资者的利益；
（4）根据关连阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老诚信用、远程尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）确立特地的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备饱胀的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相安谧；对所托管的不同的基金区分成立账户，安谧核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相安谧；
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约偏激他商酌规矩外，不得利用
基金财产为我方及任何第三东说念主谋取犯警利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金商酌的要紧合同及商酌凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同、托管公约的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事
宜；
（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他
商酌规矩另有规矩或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券来回所要求外，在基
金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科照看人提供
的除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主磋议的基金财富净值、种种基金份额净值、基
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为商酌的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐推崇、季度推崇、中期推崇和年度推崇出具认识，说
明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
规矩进行；淌若基金管理东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》规矩的行动，
还应当施展基金托管东说念主是否采取了稳妥的表率；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府 15 年以
上；
（12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按规矩制作关连账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或商酌规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩，召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金份额持有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照《基金合同》及《托管公约》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时推崇中国证监会
和银行业监督管理机构，并申报基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而解任；
（20）基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额
持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈骗表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）讲求阅读并顺从《基金合同》；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息透露，实时诈骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连来回及业
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务法令；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和
补充，并保证其确实性；
（11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未确立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额持有东说念主
大会的日常机构，按照关连法律法例的要务实施。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）远离基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作面目；
（5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会智力；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有
东说念主大会的事项。
无现实性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同规矩的范围内疗养本基金的申购费率、赎回费
率、或调低销售服务费率、或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，
疗养基金份额类别或变更收费面目；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例规矩或中国证监
会许可的范围内，在不合现存基金份额持有东说念主权益产生现实性不利影响的情况
下，疗养商酌认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务法令；
（6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服
务；
（7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集面目
理东说念主召集。
淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金
份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、侵扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报面目
告。基金份额持有东说念主大贯通告应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、场地和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决面目；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和场地；
（5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
中施展本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信面目、寄予的公证机关偏激联
系面目和商酌东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取面目。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管理东说念主
到指定场地对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面申报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决认识的计票进行监督。基金
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决
认识的计票着力。
四、基金份额持有东说念主出席会议的面目
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法例和监管
机关允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳妥法律法例、基金合同
和会议申报的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
步地在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面目进行表
决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的面目视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个劳动日内理会公
布关连指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申报规矩的面目收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金
管理东说念主经申报不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的基金份额持有
东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
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出具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的
代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说符
正当律法例、基金合同和会议申报的规矩，并与基金登记机构记载相符；
（5）会议申报公布前报中国证监会备案。
他非书面面目由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。
他非现场面目或者以非现场面目与现场面目谄谀的面目召开基金份额持有东说念主大
会，会议智力比照现场开会和通信面目开会的智力进行。
间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。
重新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益
登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
五、议事内容与智力
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大
会议论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面目下，当先由大会主办东说念主按照下列第七条规矩智力笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东说念主授权
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代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次
基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和商酌面目等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的面目通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会或《基金
合同》另有规矩外，调遣基金运作面目、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离
基金合同、与其他基金合并以至极决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名面目进行投票表决。
采取通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交
稳妥会议申报中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议申报规矩的书面表决认识视为有用表决，表决认识糊涂不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
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七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议滥觞后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议滥觞
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票效率。
（3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异
议，不错在晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。如
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果收受通信面目进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关连
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的关连规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关连规矩。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决
条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管
法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报
监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份
额持有东说念主大会审议。
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第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智力
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形
（一） 基金管理东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：
（二） 基金托管东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换智力
（一） 基金管理东说念主的更换智力
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
稳妥法律法例及中国证监会规矩的阅历条件；
金管理东说念主；
金管理东说念主的决议收效后 2 个劳动日内在指定媒介公告；
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料，实时办理基金管理业务的嘱咐手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应及
时吸收，并与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主商酌的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换智力
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
稳妥法律法例及中国证监会规矩的阅历条件；
金托管东说念主；
金托管东说念主的决议收效后 2 个劳动日内在指定媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收，并与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智力。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
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管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 个劳动日内在指定媒介上联合公告。
（四）新基金管理东说念主接受基金管理业务或新基金托管东说念主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规矩继
续履行关连职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益酿成毁伤。原基金管理东说念主或
原基金托管东说念主在陆续履行关连职责时代，仍有权按照《基金合同》的规矩收取基
金管理费、基金托管费。
三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡平直
援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关连内容
被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他商酌规矩签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值磋议、收益分拨、信息透露及互相监督等关连事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他稳妥条件的机构
办理。基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代
理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
算帐及基金来回阐述、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回
过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
疗养，并依照商酌规矩于滥觞实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查抄情形及法律
法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
法承担相应的抵偿职责；
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第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金在保持财富流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资
管理，力求为持有东说念主提供遥远延续牢固的投资答复。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有简略流动性的金融器具，包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、财富维持
证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会
的关连规矩）。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调遣债券（可分离来回可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券财富占基金财富的比例不低于 80％；本基金
持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
稳妥智力后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金按照从上至下的方法对财富进行动态全体树立和类属财富树立。本基
金在债券投资过程中凸起主动性的管理，抽象运用定性和定量的分析技能，在对
宏不雅经济身分进行充分研究以及证券阛阓中遥远发展趋势进行客不雅判断的基础
上，通过合理树立收益率相对较高企业债、公司债、财富维持证券等品种，加以
对国债、中央银行单子、金融债券以及质押及买断式回购等高流动性品种的投资，
生动运用组合久期疗养、收益率弧线信用利差和相对价值等策略，在保证基金流
动性的前提下，积极把抓债券证券阛阓中的投资契机，进而起劲获取逾额投资收
益。
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本基金在债券树立上将采取久期偏离、收益率弧线树立和类属树立等积极投
资策略。
（1）久期偏离策略
久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以
较多地得回债券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以规
避债券价钱下落的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济情景和货币战略等身分的分析判断，
形成对畴昔阛阓利率变动标的的预期，主动地疗养债券投资组合的久期，提高债
券投资组合的收益水平。
本基金主要推敲的宏不雅经济战略身分包括：经济增长、固定财富投资、库存
周期、企业盈利水平、住户收入等响应宏不雅经济运行态势的要紧计划，银行信贷、
货币供应和公开阛阓操作等响应货币战略实施情况的要紧计划，以及住户破费物
价指数和工业品出厂价钱指数等响应通货彭胀变化情况的要紧计划等。
（2）收益率弧线策略
本基金通过对债券阛阓微不雅身分的分析判断，形成对畴昔收益率弧线步地变
化的预期，相应地选拔枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-遥远债券品种的组合期限
树立，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。
本基金主要推敲的债券阛阓微不雅身分包括：收益率弧线、历史期限结构、新
债刊行、回购及阛阓拆借利率等。
（3）类属树立策略
本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变
化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。
本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单子等债券品种与同期限国债
之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地加多预期利差将收窄的债券类属品
种的投资比例，责难预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券
类属之间利差变化所带来的投资收益。
在债券财富久期、期限和类属树立的基础上，本基金根据债券阛阓收益率数
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据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并谄谀债券的表里部信用评级效率、
流动性、信用利差水平、息票率、税赋战略等身分，选拔具有简略投资价值的债
券品种进行投资。
（1）利率品种：本基金主要推敲皆备收益水和煦利率变动趋势，树立方针
以获取成本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持荒谬的流动性
时，当作次要退缩方针。
（2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要树立信用类债券，以获
取较高的息票收益和骑乘收益。
本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了守护和限定
基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级效率进
行磨真金不怕火和修正，并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，潜入分析刊行东说念主所处行业
发展远景、竞争情景、阛阓合位、财务情景、管理水平、债务水平、典质物资量、
担保情况、增信面目等身分，评价债券刊行东说念主在预期投资期内的信用风险，进一
步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资契机，
作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；
本基金亦会推敲信用债一二级阛阓之间的利差变动水平，对投资组合内的个
券作念出短期赢利了结和陆续持有的决策。 淌若债券得回主管机构的豁免评级，
本基金根据对债券刊行东说念主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范
围。
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券阛阓的动态变化，采取
多种生动策略，获取逾额收益，主要包括：
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的
债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁汰，债券的收
益率水平将会较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，得回成本利得收
益。
（2）息差策略
息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
成本之间的利差。只好回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套
利方针。
本基金将根据对阛阓回购利率走势的判断，稳妥地选拔杠杆比率，严慎地实
施息差策略，提高投资组合的收益水平。
本基金通过对财富维持证券的财富池的财富特征进行分析，揣度财富爽约风
险和提前偿付风险，并根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富维持证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对财富维持证券进行估
值。本基金投资财富维持证券时，还将充分推敲该投资品种的风险补偿收益和市
场流动性，限定财富维持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
四、投资限制
基金的投资组合应苦守以下限制：
（1）本基金债券财富占基金财富的比例不低于 80%；
（2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10％；
（4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富维持证券的比例，不得超越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金持有的一说念财富维持证券，其市值不得超越基金财富净值的
（7）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富维持证券的比例，不得超越
该财富维持证券边界的 10％；
（8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富维持
证券，不得超越其种种财富维持证券整个边界的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富维持证券。
基金持有财富维持证券时代，淌若其信用等第下落、不再稳妥投资圭臬，应在评
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级推崇发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（10）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基
金财富净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得超越本基金财富净
值的 15%；
因证券阛阓波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不稳妥前
述规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）本基金总财富不得超越基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规
定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会规矩
的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的商酌约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同
的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起滥觞。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适
当智力后则本基金投资不再受关连限制。淌若法律法例或监管部门对本基金合同
约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、垄断证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行为；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实
限定东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，苦守持有东说念主
利益优先原则，守护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公
平合理价钱实施。关连来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与
透露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安谧
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，基金管理东说念主在履行稳妥智力后，
则本基金投资不再受关连限制，或以变更后的规矩为准。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准是：
中债抽象全价指数收益率
中债抽象全价指数为中央国债登记结算有限职责公司编制并发布。中债抽象
全价指数的样本债券涵盖的范围愈加全面，具有等闲的阛阓代表性，涵盖主要交
易阛阓（银行间阛阓、来回所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限
（遥远、中期、短期等），大概很好地响应中国债券阛阓总体价钱水和煦变动趋
势。
该指数合理、透明、公开，具有较好的阛阓接受度，不错较好的体现本基金
的投资特征与方针客户群的风险收益偏好。为此，本基金登科中债抽象全价指数
收益率当作本基金的事迹相比基准。
若今后上述基准指数罢手磋议编制或更更称号，或者畴昔法律法例发生变
化，或者有更巨擘的、更能为阛阓遍及接受的事迹相比基准推出，或者阛阓发生
变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准罢手发布，本基金管理东说念主可
以依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备
案后，稳妥疗养事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金，低于夹杂型基金
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
和股票型基金。
七、基金管理东说念主代表基金诈骗关连职权的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事
务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募施展书的规矩。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项
以偏激他财富所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关连法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的撑持和刑事职责
本基金财产安谧于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券来回场所的来回日以及国度法律法例
规矩需要对外透露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
（1）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除
外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在来回所阛阓挂牌转让的财富维持证券和私募债券，收受估值技巧
笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在来回所阛阓上市来回的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，收受估值
技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（1）银行间阛阓来回的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值。
（3）银行间债券阛阓来回的财富维持证券等固定收益品种，收受估值技巧
笃定公允价值。
值。
持有的银行如期入款或申报入款以本金列示，根据入款公约列示的利息总额
或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
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整。
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采取的第
三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
制，以确保基金估值的公道性。
按国度最新规矩估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据商酌法律法例，基金财富净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管理东说念主对基金财富净值的磋议效率对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和
基金酿成的损失以及因该来回日基金财富净值磋议顺延失实而引起的损失，由基
金管理东说念主负责赔付。
四、估值智力
日该类基金份额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个劳动日磋议基金财富净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金财富估值
后，将种种基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管理东说念主对外公布。
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五、估值失实的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的表率确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错
的职责东说念主应当对由于该估值失实遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直经济损失按下
述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实职责方应及
时互助各方，实时进行编削，因编削估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；
由于估值失实职责方未实时编削已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估
值失实职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方已经积极互助，况且
有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实职责方应付编削的情况向商酌当事东说念主进行阐述，确保估值失实已得
到编削。
（2）估值失实的职责方对商酌当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，
况且仅对估值失实的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实职责方仍应付估值失实负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得
利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值失实职责方。
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（4）估值失实疗养收受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的面目。
估值失实被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因笃定估值失实的职责方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行
编削和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行编削，并就估值失实的编削向商酌当事东说念主进行阐述。
（1）种种基金份额净值磋议出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东说念主，并采取合理的表率防卫损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
财富价值时；
商一致的，应暂停基金估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息透露的基金财富净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责
磋议，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个劳动日来回结果后磋议当
日的基金财富净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
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磋议效率复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对种种基金份额净值赐与
公布。
八、特殊情形的处理
不当作基金份额净值失实处理。
或国度管帐战略变更、阛阓法令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取
必要、稳妥、合理的表率进行查抄，但未能发现失实的，由此酿成的基金财产估
值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主应解任抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主
应当积极采取必要的表率排斥或松开由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面目
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管理费的磋议
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可
抗力等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可
抗力等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.01%。销售服务费主要用于本基金延续销售以及基金份额持有东说念主服务等各
项用度。
在经常情况下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额
的基金财富净值的 0.01%年费率计提，磋议方法如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇
法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
相应公约规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中
支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募施展书或关连公告的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
六、用度疗养
基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况等身分酌情疗养基金管理费
率、基金托管费率、销售服务费率，疗养基金管理费率、基金托管费率和提高销
售服务费率应经基金份额持有东说念主大会决议通过，调低销售服务费率无需召开基金
份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须按照《信息透露办法》或其他关连规矩最迟于
新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效
不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨面目是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
益将有所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无现实不利影
响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付面目进行疗养，不需召开
基金份额持有东说念主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨面目等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。
五、收益分拨决策的笃定、公告与实施
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋议截止日）的时
间不得超越 15 个劳动日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的磋议方法，依照《业务法令》实施。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐核算，按照商酌规矩编制基金管帐报表；
并以托管公约约定面目阐述。
二、基金的年度审计
关连从业阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、
《基金合同》偏激他商酌规矩。关连法律法例对于信息透露的规矩发生变化时，
本基金从其最新规矩。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的确实性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予透露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》
约定的时刻和面目查阅或者复制公开透露的信息贵府。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开透露的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基金
信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开透露的信息收受阿拉伯数字；除至极施展外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开透露的基金信息
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的法令及具体智力，施展基金家具的特色等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募施展书的信息
发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募施展书并登载
在指定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新
一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募施展书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生要紧变
更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具
贵府提要。
星河中证有色金属来回型盛开式指数证券投资基金变更为本基金经中国证
监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募施展书、《基金
合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、
基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募施展书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。
在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点透露盛开日的种种基金份额
净值和种种基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募施展书等信息透露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的磋议面目及商酌申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期推崇，包括基金年度推崇、基金中期推崇和基金季度推崇
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度推崇，将年
度推崇登载在指定网站上，并将年度推崇指示性公告登载在指定报刊上。基金年
度推崇中的财务管帐推崇应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐师事务所
审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期推崇，将
中期推崇登载在指定网站上，并将中期推崇指示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度推崇，
将季度推崇登载在指定网站上，并将季度推崇指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度推崇、中
期推崇或者年度推崇。
基金延续运作过程中，应当在基金年度推崇和中期推崇中透露基金组结伴产
情况偏激流动性风险分析等。
基金运作时代，如推崇期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期报
告“影响投资者决策的其他要紧信息”项下透露该投资者的类别、推崇期末持有
份额及占比、推崇期内持有份额变化情况及家具的特殊风险，中国证监会认定的
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
特殊情形除外。
（七）临时推崇
本基金发生要紧事件，商酌信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时推崇书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
现实限定东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
面目和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓闲雅传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东说念主权益的，关连信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，
并将商酌情况立即推崇中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管
东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东说念主应当履
行关连信息透露义务。
（十）算帐推崇
基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐推崇。基金财产算帐小组应当将算帐推崇登载在指定网站上，
并将算帐推崇指示性公告登载在指定报刊上。
（十一）投资财富维持证券的信息透露
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
本基金投资财富维持证券，基金管理东说念主应在基金年度推崇及中期推崇中透露
其持有的财富维持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和推崇期内
扫数的财富维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度推崇中透露其持有的财富支
持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和推崇期末按市值占基金净
财富比例大小排序的前 10 名财富维持证券明细。
（十二）实施侧袋机制时代的信息透露
本基金实施侧袋机制的，关连信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募施展书的规矩进行信息透露，详见招募施展书的规矩。
（十三）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息透露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定特地部门及
高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信息
透露内容与方法准则等法律法例的规矩。
基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期推崇、更新的招募施展书、基金家具贵府提要、基金算帐推崇等
公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金
信息，并保证关连报送信息的确实、准确、无缺、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介透露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，况且
在不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计推崇、法律认识书的专
业机构，应当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后 10
年。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
金日常投资操作的前提下，自主晋升信息透露服务的质料。具体要求应当稳妥中
国证监会及自律法令的关连规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长透露基金关连信息的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金信息：
（1）基金投资所波及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基
金财富价值时；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。
九、本基金信息透露事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起收效，自决议收效后两个劳动日内依照《信息透露办法》的
规矩在指定媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，在履行关连智力后，《基金合同》应当远离：
基金托管东说念主贯串的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组统依然受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐推崇；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐推崇进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
推崇出具法律认识书；
（6）将算帐推崇报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
的情形时，基金财产算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，种种基金份额按基金份额持有
东说念主办有的该类基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐推崇管制帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐推崇报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小
组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分 爽约职责
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损
害的，应当区分对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职责；对损失的抵偿，仅限于平直
经济损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责：
定当作或不当作而酿成的损失等；
酿成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大概陆续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时采取必要的表率，防卫损失的扩大。莫得采取稳妥表率甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因防卫损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、稳妥、合理的表率进行查抄，然则未能
发现失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任赔
偿职责。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的表率排斥或松开由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争
议，如不肯或者不可通过协商、长入处分的，任何一方均有权将争议提交上海国
际经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令
进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续
至意、远程、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统辖。
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募相聚束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报商酌监管机构一式二份外，基金管理
东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同蓝本为准。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按商酌法律法例协
商处分。
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第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金份额持有东说念主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈骗表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）讲求阅读并顺从《基金合同》；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息透露，实时诈骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连来回及业
务法令；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和
补充，并保证其确实性；
（11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同安谧运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据基金合同及商酌法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度商酌法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取
必要表率保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及商酌法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣恳求；
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（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗关连职权，为基金的利
益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在稳妥商酌法律、法例的前提下，制定和疗养商酌基金认购、申购、
赎回、调遣和非来回过户等业务的业务法令；
（16）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎远程的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划面目管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安谧，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取稳妥合理的表率使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥基金合同等法律文献的规矩，按商酌规矩磋议并公告基金净值信息，确
定种种基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐推崇；
（10）编制季度推崇、中期推崇和年度推崇；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩，履行信息透露及报
告义务；
（12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他商酌规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他
东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分
配基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩召集基金份额持有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，况且
保证投资者大概按照基金合同规矩的时刻和面目，随时查阅到与基金商酌的公开
贵府，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时推崇中国证监会
并申报基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托
管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理商酌基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；
（25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
（三） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金
合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，
有权申诉中国证监会，并有权采取必要表率保护基金投资者的利益；
（4）根据关连阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老诚信用、远程尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）确立特地的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备饱胀的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相安谧；对所托管的不同的基金区分成立账户，安谧核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相安谧；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约偏激他商酌规矩外，不得利用
基金财产为我方及任何第三东说念主谋取犯警利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金商酌的要紧合同及商酌凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同、托管公约的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事
宜；
（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他
商酌规矩另有规矩或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券来回所要求外，在基
金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科照看人提供
的除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主磋议的基金财富净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为商酌的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐推崇、季度推崇、中期推崇和年度推崇出具认识，说
明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
规矩进行；淌若基金管理东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》规矩的行动，
还应当施展基金托管东说念主是否采取了稳妥的表率；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府 15 年以
上；
（12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按规矩制作关连账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或商酌规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他商酌规矩，召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金份额持有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照《基金合同》及《托管公约》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分拨；
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（18）靠近驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时推崇中国证监会
和银行业监督管理机构，并申报基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而解任；
（20）基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额
持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的智力和法令
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未确立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额持有东说念主
大会的日常机构，按照关连法律法例的要务实施。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）远离基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作面目；
（5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会智力；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就团结事项书面要
星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有
东说念主大会的事项。
无现实性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同规矩的范围内疗养本基金的申购费率、赎回费
率、或调低销售服务费率、或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，
疗养基金份额类别或变更收费面目；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例规矩或中国证监
会许可的范围内，在不合现存基金份额持有东说念主权益产生现实性不利影响的情况
下，疗养商酌认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务法令；
（6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服
务；
（7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集面目
理东说念主召集。
淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
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金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管理东说念主，基
金管理东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有
东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持
有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、侵扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报面目
告。基金份额持有东说念主大贯通告应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、场地和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决面目；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和场地；
（5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
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中施展本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信面目、寄予的公证机关偏激联
系面目和商酌东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取面目。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管理东说念主
到指定场地对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面申报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决认识的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决
认识的计票着力。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的面目
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法例和监管
机关允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳妥法律法例、基金合同
和会议申报的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
步地在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面目进行表
决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的面目视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在2个劳动日内理会公布
关连指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
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则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申报规矩的面目收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金
管理东说念主经申报不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的基金份额持有
东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的
代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说符
正当律法例、基金合同和会议申报的规矩，并与基金登记机构记载相符；
（5）会议申报公布前报中国证监会备案。
他非书面面目由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。
他非现场面目或者以非现场面目与现场面目谄谀的面目召开基金份额持有东说念主大
会，会议智力比照现场开会和通信面目开会的智力进行。
条第（3）款规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻
的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重
新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（五）议事内容与智力
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大
会议论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
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基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面目下，当先由大会主办东说念主按照下列第（七）条规矩智力笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决
议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能
主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该
次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金
份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和商酌面目等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所申报的表决截
止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以至极决议通
过事项除外的其他事项均以一般决议的面目通过。
表决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会或《基金合
同》另有规矩外，调遣基金运作面目、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离基
金合同、与其他基金合并以至极决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名面目进行投票表决。
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采取通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交
稳妥会议申报中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议申报规矩的书面表决认识视为有用表决，表决认识糊涂不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议滥觞后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议滥觞
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票效率。
（3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异
议，不错在晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
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（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2个劳动日内在指定媒介上公告。如
果收受通信面目进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关连
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；
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之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的关连规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关连规矩。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表
决条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监
管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致
报监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实施面目
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》收效
不悦3个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨面目是现款分成；
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日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
益将有所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响
的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付面目进行疗养，不需召开基
金份额持有东说念主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨面目等内容。由于不同基金份额类
别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。
（五）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在
指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋议截止日）的时刻
不得超越15个劳动日。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的磋议方法，依照《业务法令》实施。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规矩。
四、与基金财产管理、运用商酌用度的提真金不怕火、支付面目与比例
（一）基金用度的种类
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用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面目
本基金的管理费按前一日基金财富净值的0.3%年费率计提。管理费的磋议方
法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可
抗力等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.1%的年费率计提。托管费的磋议
方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可
抗力等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
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率为 0.01%。销售服务费主要用于本基金延续销售以及基金份额持有东说念主服务等各
项用度。
在经常情况下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额
的基金财富净值的 0.01%年费率计提，磋议方法如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇
法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
相应公约规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中
支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募施展书或关连公告的规矩。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
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（六）用度疗养
基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况等身分酌情疗养基金管理费
率、基金托管费率、销售服务费率，疗养基金管理费率、基金托管费率和提高销
售服务费率应经基金份额持有东说念主大会决议通过，调低销售服务费率无需召开基金
份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须按照《信息透露办法》或其他关连规矩最迟于
新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资方针
本基金在保持财富流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资
管理，力求为持有东说念主提供遥远延续牢固的投资答复。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有简略流动性的金融器具，包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、财富维持
证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会
的关连规矩）。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调遣债券（可分离来回可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券财富占基金财富的比例不低于 80％；本基金
持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
稳妥智力后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应苦守以下限制：
（1）本基金债券财富占基金财富的比例不低于 80%；
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（2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10％；
（4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富维持证券的比例，不得超越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金持有的一说念财富维持证券，其市值不得超越基金财富净值的
（7）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富维持证券的比例，不得超越
该财富维持证券边界的 10％；
（8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富维持
证券，不得超越其种种财富维持证券整个边界的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富维持证券。
基金持有财富维持证券时代，淌若其信用等第下落、不再稳妥投资圭臬，应在评
级推崇发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（10）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基
金财富净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得超越本基金财富净
值的 15%；
因证券阛阓波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不稳妥前
述规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）本基金总财富不得超越基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规
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定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会规矩
的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的商酌约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同
的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起滥觞。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适
当智力后则本基金投资不再受关连限制。淌若法律法例或监管部门对本基金合同
约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、垄断证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实
限定东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，苦守持有东说念主
利益优先原则，守护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公
平合理价钱实施。关连来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与
透露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安谧
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，基金管理东说念主在履行稳妥智力后，
则本基金投资不再受关连限制，或以变更后的规矩为准。
六、基金财富净值的磋议方法和公告面目
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
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（1）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除
外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在来回所阛阓挂牌转让的财富维持证券和私募债券，收受估值技巧
笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在来回所阛阓上市来回的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，收受估值
技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（1）银行间阛阓来回的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值。
（3）银行间债券阛阓来回的财富维持证券等固定收益品种，收受估值技巧
笃定公允价值。
值。
持有的银行如期入款或申报入款以本金列示，根据入款公约列示的利息总额
或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采取的第
三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
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制，以确保基金估值的公道性。
按国度最新规矩估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据商酌法律法例，基金财富净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管理东说念主对基金财富净值的磋议效率对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和
基金酿成的损失以及因该来回日基金财富净值磋议顺延失实而引起的损失，由基
金管理东说念主负责赔付。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。
在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点透露盛开日的种种基金份额
净值和种种基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
七、基金合同变更和远离的事由、智力以及基金财产算帐面目
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起收效，自决议收效后两个劳动日内依照《信息透露办法》的
规矩在指定媒介公告。
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（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，在履行关连智力后，《基金合同》应当远离：
金托管东说念主贯串的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组统依然受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐推崇；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐推崇进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
推崇出具法律认识书；
（6）将算帐推崇报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
情形时，基金财产算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
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用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，种种基金份额按基金份额持有
东说念主办有的该类基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐推崇管制帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐推崇报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产算帐小组
进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存15年以上。
八、争议处分心情
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争
议，如不肯或者不可通过协商、长入处分的，任何一方均有权将争议提交上海国
际经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令
进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续
至意、远程、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同蓝本为准。
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星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同
（本页无正文，为《星河沃丰纯债债券型证券投资基金基金合同》签署页）
基金管理东说念主：星河基金管理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订场地：
签 订 日： 年 月 日