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发布日期：2024-10-16 05:24    点击次数：98

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                    招募讲明书 天弘中证工程机械主题指数型发起式   证券投资基金招募讲明书  基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                           招募讲明书                      伏击指示   天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2024 年 8 月 9 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2024]1145 号）。   本基金料理东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、圆善。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等身分 产生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本 招募讲明书和基金居品尊府纲要等信息败露文献，全面相识本基金居品的风险收 益特征和居品特性，充分接洽自身的风险承受才调，感性判断商场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出镇静决策。投资东说念主在赢得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券商场合座环 境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金料理东说念主在投资计议过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。 基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者沸腾”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数的阐明， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场不异的风险收益特征。   本基金标的指数为中证工程机械主题指数，编制决议如下：   同中证全指指数的样本空间   以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，考取业务波及起重机 械、土方机械、混凝土机械等工程机械整机制造，液压、轴承等零配件制造以及 工程机械租出等关系产业的上市公司证券当作待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，考取排                                      招募讲明书 名前 50 的证券当作指数样本。     指数筹画公式为：答复期指数 = 答复期样本的调整市值/除数 × 1000     其中，调整市值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的筹画 方法、除数修正方法参见筹画与防备笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使工程 机械整机与液压件制造上市公司证券单个样本权重不进步 15%，其余领域单个 样本权重不进步 3%且共计权重不进步 20%，前五大样本共计权重不进步 60%。     关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差按捺未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募讲明书 “风险揭示”章节的内容。     本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股。如指数成份股发生彰着 负面事件面对退市或背信风险时，可能在一定时候后被剔除指数成份股，或由于 尚未达到指数剔除尺度，仍存在于指数成份股中。为充分防备基金份额持有东说念主的 利益，针对前述风险证券，基金料理东说念主有权训斥配置比例或一说念卖出，或进行合 理估值调整，从而可能形成与标的指数之间的追踪偏离度和追踪误差扩大。     基金料理东说念主在此绝顶指示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广漠端正等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配训导。     本基金单一投资者（基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主                                招募讲明书 员当作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 致被迫达到或进步 50%的除外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东说念主履行相应 规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的关系章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行寥落瑰丽，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金并非保本基金，基金料理东说念主并不可保证投资于本基金不会产生亏空。   投资者应当谨慎阅读基金合同、招募讲明书、基金居品尊府纲要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资主见、投资训诫、资产气象等判断基金是 否和自身的风险承受才调相妥当，并通过基金料理东说念主或基金料理东说念主拜托的具有基 金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金料理东说念主承诺以老练信用、辛劳称职的原则料理和运用基金资产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来 阐明，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保证。                                                招募讲明书                          目 录 第十八部分    基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理 ........ 96                                  招募讲明书               第一部分    引子   《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募讲明书》（以下简 称“招募讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以 下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《天 弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府请求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作 任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关系规矩享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务， 应详备查阅基金合同。                                            招募讲明书                     第二部分    释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 机械主题指数型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造 和补充 证券投资基金招募讲明书》偏激更新 基金基金居品尊府纲要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                           招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的改造 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准造就并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其频频改造）及关系法律律例规矩， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务                                          招募讲明书 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日 频频作念出的改造，是表率基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业                                 招募讲明书 务国法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 理东说念主届时有用公告规矩的条件，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基 金份额休养为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资花样 上基金休养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入申 请份额总和后的余额)进步上一办事日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 基金应收款项偏激他资产的价值总和                                   招募讲明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指引受 限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 额净值的花样，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主股东、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指 基金料理东说念主职工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期 也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有 一依期限的证券投资基金 金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不少于 1,000 万元东说念主民币（不含认购用度），且持有期限自 基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规矩的除外 金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于三年的基金料理东说念主的股东、基金管 理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员 赎回用度，并不再从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额                                    招募讲明书 回时收取赎回用度，且从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额 料理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 账户进行处置清理，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                          招募讲明书                 第三部分      基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   连接东说念主：司媛   组织体式：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                           招募讲明书 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 计议料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会秘书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公 司投资银行部施行总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司空洞料理部总司理、资产料理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产团结办事激动办公室负责东说念主，现任 天津信托有限使命公司董事会秘书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交往 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，镇静董事，硕士。历任中国斥地银行北京西四支行海外部副司理， 中国斥地银行北京长安支行副总司理，中国斥地银行北京前门支行行长助理，中 国斥地银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产互助料理部总裁，盈科翻新资产料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，镇静董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教授、副院长。    黄卓先生，镇静董事，博士。现任北京大学国度发展讨论院长聘副教授、副 院长。                                   招募讲明书   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交往料理部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞料理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产团结激动办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼资产料理总部 总司理、空洞料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理，现任公司居品部负责东说念主、券贸易务部施行总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交往部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投汉典理公司投资司理，兴业证券公司债券总部讨论部司理，银华基金料理 有限公司机构答理部高等司理，中国东说念主寿资产料理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘翻新资产料理有限公司董事长。                                   招募讲明书   周晓明先生，副总司理，硕士。历任中国证券商场讨论院想象中心偏激下属 北京尺度股份制看护公司司理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部司理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 商场部副总监、渠说念部总监，香港汇富集团高等副总裁，工银瑞信基金商场部副 总监，嘉实基金居品和营销总监，盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公 司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央教育科学讨论所助理讨论员，国度国 有资产料理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、讨论 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交往中心财 务部司理、交往中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务花样主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台工夫部高等工夫各人，北京想德泰科科技发展 有限公司工夫研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。                                        招募讲明书   贺雨轩先生，通讯与信息系统硕士，9 年证券从业训诫。历任国信证券股份 有限公司 数据挖掘工程师。2016 年 10 月加盟本公司 ，历任智能投资部讨论员、 指数与数目投资部高等讨论员等。历任天弘中证全指医疗保健设备与服务交往型 灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2022 年 02 月至 2024 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 资基金基金司理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证 生物医药交往型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理、天弘中证全 指医疗保健设备与服务交往型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘国证生物 医药交往型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 交往型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交往型灵通式 指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 交往型灵通式指数 证券投资基金发起式集合基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交往型灵通式指 数证券投资基金集合基金基金司理、天弘中证工业有色金属主题指数型发起式证 券投资基金基金司理、天弘上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘中证央企红利 50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证油 气产业指数型发起式证券投资基金基金司理。   陈钢先生：本公司副总司理，投资决策委员会联席主席、基金司理，天弘创 新资产料理有限公司董事长。   熊军先生：本公司副总司理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。   邓强先生：首席风控官。   姜晓丽女士：固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、宏不雅讨论部、 混杂伙产部部门总司理。   于洋先生：权益投资部总司理助理，基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责                                  招募讲明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的举止，并承诺建立健 全里面按捺轨制，采用有用措施，小心罪犯行动的发生。   基金料理东说念主不容性行动的承诺。   本基金料理东说念主照章不容从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、流露 他东说念主从事关系的交往举止；   （7）玩忽包袱，不按照规矩履行职责；                                招募讲明书   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）依照关系法律律例和基金合同的规矩，本着辛劳严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主 从事关系的交往举止。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交往偏激他举止。  （五）基金料理东说念主的风险料理与里面按捺轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须掩盖公司整个的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连合于整个业务经过和业务才能；   （2）镇静性原则：公司根据业务需要造就保持相对镇静的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司造就镇静的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和答复公司风险料理气象，并进行镇静申诉；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是有用小心各式风险，任何轨制的建立都 要以小心风险、审慎计议为起点；   （4）有用性原则：风险料理轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵 守的行动指南；施行风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司计议战术方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相团结的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 按捺筹画体系，使风险按捺更具客不雅性和操作性。                                 招募讲明书   公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面按捺、风险料理， 从而按捺公司的合座运营风险；   （2）督察长：镇静应用督察权柄，平直对董事会负责，实时向审计与风险 按捺委员会提交关系公司表率运作和风险按捺方面的办事答复；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理战术，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏激他量化风险料理工 具；根据公司总体风险按捺方向，制定各业务和各才能风险按捺方向和要求；落 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、经过；对使命东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会筹商后施行。   （5）内控合规部：负责公司集合统一的合规料理办事，按照公司规矩和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、答复体系，不停升迁公司合座合规意志和才调。   （6）风险料理部：通过投资交往系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规按捺；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和按捺；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务举止、里面按捺和风险料理的妥当性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和终了方向。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一说念使命，负责履行公司的风险料理规范，负责本部门的 风险料理系统的开发、施行和防备，用于识别、监控和训斥风险。                                招募讲明书  （1）风险按捺轨制  公司风险按捺的方向为严格遵命国度法律律例、行业自律规矩和公司各项规 章轨制，自发形成遵法计议、表率运作的计议想想和计议作风；不停提高计议管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险按捺机制和轨制，确保各项计议料理举止的健康运行与公司财产的安全 圆善；防备公司信誉，保持公司的淡雅形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和商场风险，料理风险和职业说念德风险，划分制定严格小心措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、集合交往轨制、信息败露轨制、尊府 保全轨制、秘籍轨制和镇静的监察稽核轨制等关系轨制。  （2）内控合规料理轨制  为保障继续表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理办事，实施对公司计议料理合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司集合统一的合规料理办事，按照公司规矩和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、答复体系，不 断升迁公司合座合规意志和才调。  （3）审计料理轨制  为表率里面审计办事，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务举止、里面按捺和风险料理的 妥当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和终了方向。  （4）里面司帐按捺轨制  建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作按捺规程，确保司帐业务有章可循； 按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关系业务的相 互核查监督机制；为了小心基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金清理交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化司帐的事前、事中、过后监督 和考察轨制；为了小心司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案守护和 财务交代轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高                                招募讲明书 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有允洽的组织和授权，确保内 控合规办事是镇静的，并得到高管东说念主员的搭救，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往集合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和小心风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以小心和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、指示规范。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的规范，证据和评估与公司运作关系的风险；公司建立了自下而 上的风险答复规范，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌合手风险 气象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理技能。采用数目化、工夫化的风险按捺技能， 建立数目化的风险料理模子，用以指示商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用有用的措施，对风险进行散播、按捺和躲闪，尽可能地减少损失；   （7）提供迷漫的培训。公司制定了圆善的培训野心，为整个职工提供迷漫 和妥当的培训，使职工明确其职责所在，按捺风险。   本公司确知建立、防备、救援和完善里面按捺轨制是本公司董事会及料理层 的使命。本公司绝顶声明以上对于里面按捺的败露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不停完善里面按捺轨制。                                             招募讲明书                       第四部分    基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    造就日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念控制股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月胜仗地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。铁心 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权重法下成本 充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务料理团队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、花样搭救团队、 运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。                                       招募讲明书 招商银行当作托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投汉典理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才和洽翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，发奋于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的各人、贴心折务的管家、让价值继续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”， 以翻新的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构终了可继续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 胜仗托管国内第一只券商集结资产料理野心、第一只 FOF、第一只信托资金野心、 第一只股权私募基金、第一家终了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力不停升迁,比年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新“十 佳金融居品翻新奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融居品 翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双 升迁”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；                                        招募讲明书 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣 获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀 资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募 基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托 管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基 金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事                                           招募讲明书 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产料理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长， 东说念主保成本投汉典理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事长，中 国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、施行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面控制本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司 董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士讨论生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷料理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的讨论和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务计议情况   铁心 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   (四)托管东说念主的里面按捺轨制                                招募讲明书   招商银行确保托管业务严格遵命国度关系法律律例和行业监管轨制，坚执守 法计议、表率运作的计议理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制， 小心和化解计议风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞缝隙、遗弃隐患，保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、经过的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险小心体系：   一级里面按捺及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎 和按捺；总行风险料理部、法律合规部、审计部镇静对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控升迁料理建议。   二级里面按捺及风险小心是招商银行资产托管部造就风险合规料理关系团 队，负责部门里面风险驻扎和按捺，实时发现里面按捺劣势，提议整改决议，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室答复。   三级里面按捺及风险小心是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，谨守内 按捺衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面按捺掩盖各项业务过程和操作才能、掩盖整个团队 和岗亭，并由一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以小心风 险、审慎计议为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）镇静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对镇静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面按捺的搜检、评价 部门镇静于里面按捺的建立和施行部门。   （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺想象的有用性、里面按捺 施行的有用性。里面按捺想象的有用性是指里面按捺的想象掩盖了整个应暖热的 伏击风险，且想象的风险打发措施妥当。里面按捺施行的有用性是指里面按捺能 够按照想象要求严格有用施行。                                 招募讲明书   （5）妥当性原则。里面按捺妥当招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务计议战术、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险小心的主见。   （7）伏击性原则。里面按捺在终了全面按捺的基础上，暖热伏击托管业务 伏击事项和高风险才能。   （8）制衡性原则。里面按捺草率终了在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务料理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、料理要求明确，闲逸风险料理全掩盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连花样传输数据，数据施行异域实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户尊府风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格秘籍，除法律律例和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息工夫系统风险按捺。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统采用两地三中心的济急备份料理措施等，保证 信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用                                  招募讲明书 地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理 办法》等关系法律律例的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才能中，基金托管东说念主对基金 料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监 督，对违背法律律例、基金合同的指示拒却施行，独立即通告基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交往规范仍是奏效的投资指示违背法律、 行政律例和其他关系规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律律例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到通告后应实时查对质据并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金料理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复 中国证监会。                                     招募讲明书                 第五部分    关系服务机构  一、基金销售机构   （1）天弘基金料理有限公司直销中心   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   连接东说念主：司媛   客服电话：95046   （2）天弘基金料理有限公司网上直销系统  客服电话：95046 为本基金的销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：天弘基金料理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主：韩歆毅  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  连接东说念主：薄贺龙  三、讼师事务所和承办讼师  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                                     招募讲明书 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 连接东说念主：陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 施行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 连接东说念主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 连接东说念主：蒋燕华                                      招募讲明书                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《流动性风险料理规矩》、基金合同偏激它法律律例的关系规矩 召募，已于2024年8月9日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1145 号）。   二、基金类型与运作花样   股票型证券投资基金   契约型灵通式、发起式   三、基金存续期限   不依期   四、召募花样   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他花样公开发售，各销售机构 的具体名单见基金料理东说念主网站。   本基金的具体发售花样见基金份额发售公告。   五、召募期限   本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不进步3个月，具体发售时候见 基金份额发售公告。   基金料理东说念主可根据基金销售情况在召募期限内妥当延长、裁减或调整基金的 发售时候，并实时公告。   六、召募对象   相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   七、发起资金的认购金额和认购份额的锁依期   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1,000 万元 东说念主民币（不含认购用度），且持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律                                          招募讲明书 律例或监管机构另有规矩的除外。   八、本基金可树立初度召募边界上限，进步召募边界上限时基金料理东说念主不错 接纳比例证据或其他花样进行证据，具体召募边界上限及边界按捺的决议详见基 金份额发售公告或其他公告。若本基金树立初度召募边界上限，基金合同奏效后 不受此召募边界的限制。   九、基金份额类别   本基金根据所收取认购/申购用度、赎回用度、销售服务费花样的各异，将基 金份额分为不同的类别。其中： 从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 且从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额划分树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分筹画并公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资东说念主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。   基金料理东说念主可在法律律例和基金合同规矩的范围内且在不毁伤基金份额持 有东说念主利益的情况下，在履行妥当的规范后，加多新的基金份额类别、调整基金份 额类别树立、调整基金份额的分类办法及国法或者住手现有基金份额类别的销售 等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但调整实施前基金料理东说念主需实时公告。   十、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的筹画   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度。   本基金A类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）         A类基金份额认购费率             M＜500万元              0.80%             M≥500万元           1,000元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列                                           招募讲明书 入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   基金认购接纳“金额认购、份额证据”的花样。   （1）认购本基金 A 类基金份额时收取认购用度，A 类基金份额的认购金额 包括认购用度和净认购金额，认购份额筹画方法如下：   认购用度适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额时：   净认购金额＝认购金额－固定认购用度   认购用度＝固定认购用度   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例 1：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 50 元，对应认购费率为 0.80%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝100,000/(1+0.80%)＝99,206.35 元   认购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   认购份额=（99,206.35+50）/1.00=99,256.35 份   即：投资者投资10万元认购本基金A类基金份额，假设该笔认购产生利息50 元，对应认购费率为0.80%，则其可得到99,256.35份A类基金份额。   （2）认购本基金C类基金份额时不收取认购用度，认购份额的筹画花样如下：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例 2：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 50 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100,000.00+50）/1.00=100,050.00份   即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息   （3）认购金额、份额筹画结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后 的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。                                    招募讲明书   十一、投资者对本基金的认购   投资者认购本基金的具体业务办理时候见基金份额发售公告。   投资者认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。   投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每 笔A类基金份额的认购请求单独筹画。认购请求一接受理不得取销。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定胜仗，而仅代表销售机构确 实接纳到认购请求。认购请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权柄，不然，由此产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资者在T日规矩时候内提交的认购请求，应于T+2日后（含该日）通过基金 料理东说念主直销系统、基金料理东说念主的客户服务中心或其他销售机构查询认购请求是否 被胜仗受理。   投资者应于基金合同奏效后通过基金料理东说念主直销系统、基金料理东说念主的客户服 务中心或其他销售机构查询认购证据份额。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规矩的花样全额缴款。   （2）在召募期内，投资者可屡次认购基金份额。在其他销售机构及基金料理 东说念主直销机构（含直销中心与网上直销系统）的初度单笔最低认购金额为东说念主民币 各销售机构对本基金最低认购金额及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的业 务规矩为准。但最低认购金额不得低于东说念主民币 0.01 元。   （3）召募期间不树立投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额 限制，但本招募讲明书另有规矩的除外。   （4）如本基金单个投资东说念主（基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金经 理等东说念主员当作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者进步基金总 份额的 50%，基金料理东说念主不错采用比例证据等花样对该投资东说念主的认购请求进行                                  招募讲明书 限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者（基金料理东说念主、 基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）变相躲闪 前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该等一说念或者部分认购请求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。   十二、召募资金及利息的处理   基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东说念主整个，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十三、将来条件许可情况下的基金模式休养   在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，若本基金料理东说念主同期 料理追踪淹没标的指数的交往型灵通式指数证券投资基金（ETF），则基金料理 东说念主有权在履行妥当规范后使本基金转型为该基金的集合基金，并相应修改基金合 同，届时无需召开基金份额持有东说念主大会，但需提前公告。   十四、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不少于1,000万元东说念主民币（不含认购用度）， 且持有期限自基金合同奏效之日起不少于3年，法律律例或监管机构另有规矩的 除外。其中发起资金来源于基金料理东说念主的股东资金、基金料理东说念主固有资金、基金 料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。认购份额的高等料理东说念主员或基金 司理等东说念主员在上述期限内下野的，不可提前赎回发起份额。法律律例或监管机构 另有规矩的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。                                    招募讲明书               第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的 金额不少于 1000 万元东说念主民币（不含认购用度），且发起资金提供方承诺持有期 限自基金合同奏效之日起不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主 依据法律律例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资 机构验资，验资答复需对发起资金提供方偏激持有份额进行特意讲明，自收到 验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生 效。基金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜予 以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募 行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理花样   要是召募期限届满，未闲逸基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息（税后）； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元的，本 基金应当按照基金合同的约定规范进行清理并驱逐，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律 律例或中国证监会规矩发生变化，上述驱逐规矩被取消、编削或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规矩施行。   《基金合同》奏效满三年后络续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当                                 招募讲明书 在依期答复中给以败露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                  招募讲明书            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募讲明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交往商场、证券、期货交往所交往 时候变更或其他寥落情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及 灵通时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。   基金料理东说念主可根据执行情况照章决定本基金开始办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购开始公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开始公告中规矩。   在确定申购开始与赎回开始时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开始时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或休养 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回的价钱为下一灵通日该类基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画；                                   招募讲明书 次序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新国法开始实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的规范，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。若申购资金在规矩时候内 未全额到账则申购不成立；投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记 机构证据基金份额时，申购奏效。   投资东说念主在提交赎回请求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回请求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括 该日)内支付赎回款项。遇交往所或交往商场数据传输延长、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的身分影响业务 处理经过，则赎回款顺延至下一个办事日划出。基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金料理东说念主应以交往时候收尾前受理有用申购和赎回请求确今日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销                                  招募讲明书 售网点柜台或以销售机构规矩的其他花样查询请求的证据情况。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜仗，而仅代表销售机 构如实接纳到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权柄，不然，由此产生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投 资东说念主，基金料理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。 益无执行性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回请求的业务办理国法或确 认时候等进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息败露办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的初度单笔最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申购的单 笔最低金额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他规矩的， 以各销售机构的业务规矩为准，但最低申购金额不得低于东说念主民币 0.01 元。 少于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一说念交往账户的份 额余额少于 0.01 份的，基金料理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一说念赎回其在该 销售机构一说念交往账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交往过户、转托管、 大都赎回、基金休养等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性一说念赎回。各销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机 构办理赎回业务时，需同期谨守销售机构的关系业务规矩。 规矩单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规矩见更新的招募讲明书或关系 公告，但需相宜法律律例、监管机构的规矩和基金合同的约定。 等东说念主员当作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和 的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金料理东说念主无法给以按捺的情形导 致被迫达到或进步 50%的除外)。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。                                                招募讲明书 参见更新的招募讲明书或关系公告。 申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募讲明书或关系公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采用上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额等数目限制，或者新增基金边界按捺措施。基金料理东说念主必须在调整实施前依 照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申 购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财产上钩提销售 服务费。投资者要是有多笔申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额 划分筹画。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）         A类基金份额申购费率             M＜500万元              1.00%             M≥500万元           1,000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。  赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：     持有时候（T）      A 类基金份额赎回费率     C 类基金份额赎回费率       T      T≥30日           0.05%                                    招募讲明书   坚继续持有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金 财产；坚继续持有 A 类基金份额不少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产；坚继续持有 C 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取 的赎回费，将全额计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律律例以及 监管部门、自律国法的规矩。 有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，根据商场情况制定基金促销野心，依期和 不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者妥当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的筹画   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额筹画方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额筹画方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）申购的有用份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到                                           招募讲明书 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份 额为：   净申购金额＝100,000/(1＋1.00%)＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0160 ＝97,450.69 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97,450.69 份 A 类基金份额。   例 4：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则可得到的 C 类基金份 额为：   申购份额＝100,000.00/1.0600＝94,339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则其可得到 94,339.62 份 C 类基 金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 5 日，对应的赎回                                          招募讲明书 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净 赎回金额为 12,312.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时候为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时候为 30 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各样基金份额的基金份额净值的筹画，均保留到极少点后 4 位，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金 份额净值在今日收市后筹画，并按照基金合同约定公告。遇寥落情况，经履行适 当规范，不错妥当延长筹画或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）持                                   招募讲明书 有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东说念主的申购请求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东说念主，基金料理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息的损失。 在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 商证据后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的                                 招募讲明书 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理花样   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 休养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份额 总和后的余额)进步前一办事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才调支付投资东说念主的一说念赎回请求时， 按往常赎回规范施行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）当基金出现大都赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回请求进步上一办事 日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的一说念赎 回请求有贫瘠或者因支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回请求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回请求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错采纳脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）花样处理。脱期的赎回 请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额                                    招募讲明书 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、 （2）花样处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎 回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规矩的其他花样在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，讲明关系处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的关系规矩，最迟于从头灵通日在规矩媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头灵通申购 或赎回的时候，届时可不再另行发布从头灵通的公告。   十二、基金休养   基金料理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 关系国法由基金料理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交往过户，或者 按照关系法律律例或国度有权机关要求的花样进行处理的行动。不管在上述何种                               招募讲明书 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关系法律律例或国度有权机关要求的花样进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念控制有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供 基金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非交往过户请求按基金登记 机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十五、依期定额投资野心   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体国法由基金料理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定 额投资野心最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有规矩的除外。   十七、基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往场所或者通过其他花样进行基金份额转让的请求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十八、基金份额质押   如关系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务国法。                               招募讲明书   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”部分的规矩或关系公告。   二十、在不违背关系法律律例规矩和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                 招募讲明书                第九部分    基金的投资   一、投资方向   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，终了与标的指数 阐明相一致的恒久投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了投资方向，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券 （含分离交往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产搭救证券、债券回购、金融繁衍器具（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行入款（包括条约入款、依期入款偏激他银 行入款）、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系规矩）。   本基金不错根据关系法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律律例的规矩 而受限制的情形除外；本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规矩施行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥当规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、功绩相比基准   本基金投资组合的功绩相比基准为：中证工程机械主题指数收益率×95%＋                                  招募讲明书 银行活期入款利率（税后）×5%。   如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应调整。功绩比 较基准的调整根据标的指数的变更规范施行。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会答复并提议料理决议，如更换基金标的指数、休养运作花样、 与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 驱逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决议确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。   四、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数的阐明， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场不异的风险收益特征。   五、投资决策经过   （1）国度关系法律、律例和《基金合同》的规矩；   （2）以防备基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金料理东说念主每月依期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东说念主员为全体投资讨论团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，                                招募讲明书 参考资产配置会议、投资讨论联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理办事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控筹画，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析答复，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供讨论答复。   （5）基金司理根据量化风险分析答复，在追求关系度最大化和追踪误差最 小化的方向下，采用妥当的方法按捺与指数的偏差风险、流动性风险、训斥交往 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调整。   六、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。当预期 成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些寥落情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组 合料理进行妥当变通和调整，从而使得投资组合细致地追踪标的指数。   寥落情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；（5）由于交往成本、交往 轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同门径整；（6）其它合理原因导 致本基金料理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市或背信风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策规范后实时对关系成份股进行调整。   在往常情况下，本基金力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均                                   招募讲明书 追踪偏离度的皆备值按捺在 0.35%以内，年追踪误差按捺在 4%以内。如因标的 指数编制国法调整等其他身分导致基金追踪偏离度和追踪误差进步上述往常范 围的，基金料理东说念主将采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪误差进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在真切讨论的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的花样，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，训斥追踪误差。 本基金料理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的讨论分析，以定 量援助技能预测将来商场利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期按捺、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券采纳。   其中，可休养债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东说念主将对可休养债券和可交换债券的价值进行评估， 采纳具有较高投资价值的可休养债券、可交换债券进行投资。   本基金投资资产搭救证券将空洞运用久期料理、收益率弧线、个券采纳和把 合手商场交往契机等积极策略，在严格遵命法律律例和基金合同基础上，通过信用 讨论和流动性料理，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得 恒久踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为主见，对冲 系统性风险和某些寥落情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性 好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，训斥 股票仓位频频调整的交往成本和追踪误差，达到有用追踪标的指数的主见。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主见，运用国债期货对基本投资组合 进行料理，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。                                 招募讲明书   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交往。 本基金将团结投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系戒指和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   为更好的终了投资方向，在加强风险小心并遵命审慎原则的前提下，本基金 可根据投汉典理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新规矩，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方向及本基金风 险收益特征的前提下，履行妥当规范后，相应调整和更新关系投资策略，并在招 募讲明书更新中公告。   七、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律律例的 规矩而受限制的情形除外；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于淹没原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一说念资产搭救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （5）本基金持有的淹没(指淹没信用级别)资产搭救证券的比例，不得进步该 资产搭救证券边界的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于淹没原始权益东说念主的各样资产搭救                                    招募讲明书 证券，不得进步其各样资产搭救证券共计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货 合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 算）占基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系规矩；   本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （10）本基金参与股票期权交往，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面 值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外                                   招募讲明书 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 均筹画；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并筹画，法律律例或监管机构另有规矩从其规矩；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的寥落 情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金投资不相宜第（15）项规矩的，基金料理东说念主不得新增出借业务。 法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在                                招募讲明书 履行妥当规范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 按捺东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱施行。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以败露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的镇静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门对上述不容行动和/或关联交往要求作出强制性调整的， 本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩施行；如法律律例或监管部门修改或 调整波及本基金的不容行动和/或关联交往要求，且该等调整或修改属于非强制 性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门调整 或修改后的规矩施行，但基金料理东说念主在施行法律律例或监管部门调整或修改后的 规矩前，应在履行妥当规范后向投资者履行信息败露义务。   八、基金料理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                               招募讲明书 东说念主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”部分 的规矩。                                招募讲明书                第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收款项以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金料理东说念主根据关系法律律例、表任性文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财 产账户相镇静。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产镇静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                                  招募讲明书            第十一部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产搭救证券、繁衍器具和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一）对存在活跃商场且草率获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价不可信得过反应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场或商场举止很少的投资品种，应接纳在当前情况下 适用而且有迷漫可利用数据和其他信息搭救的估值工夫确定公允价值。接纳估值 工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或负 债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法                                招募讲明书   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如有充足笔据（最近交往日后发生了影响公允价值计量的紧要 事件等）标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反应公允价值的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交往所含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记 日至执行收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交往所商场上市交往的公开刊行的可休养债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交往的债券考取估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交往的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息搭救的估值工夫确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的淹没股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等指引受限股票，按监                                招募讲明书 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值 全价估值。对银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在 回售登记日至执行收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未应用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 会的关系规矩进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商料理。                                    招募讲明书   根据关系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。   五、估值规范 日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东说念主不错造就大额赎回情形下的净值 精度济急调整机制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精 度受到不利影响，基金料理东说念主可提高基金份额净值的精度。法律律例另有规矩的， 从其规矩。   基金料理东说念主每个估值日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规矩对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   发生估值过失时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭 受损失的，过失的使命东说念主应当对由于该估值过失遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的直 接损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若                                 招募讲明书 系同行业现有工夫水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规矩施行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往尊府灭失或被过失处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失使命方对平直损失承担补偿使命；若估值过失使命方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失使命方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值过失的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过失使命方仍打发估值过失负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权柄；要是赢得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不当得 利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调整接纳尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的花样。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；                                  招募讲明书   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值筹画出现过失时，基金料理东说念主应当立即给以纠正， 通告基金托管东说念主，并采用合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通告基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当通告基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经证据 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。                                  招募讲明书   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往收尾后筹画当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按规矩对基金净值信息给以公布。   九、寥落情况的处理 差不当作基金资产估值过失处理。 第三方机构发送的数据过失，或由于国度司帐政策变更、商场国法变更等非基金 料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主 天然仍是采用必要、妥当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该过失而形成的 基金资产估值过失，基金料理东说念主、基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应积极采用必要的措施遗弃或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。                                  招募讲明书              第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派花样是现金分成；基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额划分采纳不同的分成花样； 售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金淹没类别的 每一基金份额享有同平分派权；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下， 基金料理东说念主在履行妥当规范后可酌情调整以上基金收益分派原则和支付花样，此 项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明铁心收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派花样等内容。   五、收益分派决议确切定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规矩在规 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度                               招募讲明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务国法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                  招募讲明书               第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有规矩的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付花样   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的筹画 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花样于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                      招募讲明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花样于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20% 年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花样于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主并由基金料理东说念主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应条约 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                               招募讲明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。                                       招募讲明书              第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关系规矩编制基金司帐报表； 并以书面花样证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按规矩在规矩媒介公告。                                招募讲明书            第十五部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》偏激他关系规矩。关系法律律例对于信 息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者草率按照《基金合同》约定的时候和花样查阅或者复制公开败露的信 息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息                                招募讲明书   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲要 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体规范，讲明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 尊府纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                                 招募讲明书   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。基金合同奏效公告中应讲明基金召募情况及基金料理东说念主、基金 料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主股东持有的基金份额、承 诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规矩网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   《基金合同》奏效后，在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露灵通日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画花样及关系申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含 资产组合季度答复）   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复指示性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   基金料理东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复平划分败露基金料理东说念主、基                                   招募讲明书 金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律律例或中国证监会有另行规矩的，从其规矩。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回音， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；                                招募讲明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行按捺东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 花样和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理答复   基金合同驱逐情形发生时，基金料理东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进 行清理并作出清理答复。清理答复应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩                                  招募讲明书 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理小组应当将清理报 告登载在规矩网站上，并将清理答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （十二）基金投资股指期货、国债期货的信息败露   基金料理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募讲明书 （更新）等文献中败露股指期货、国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、 损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的交往政策和交往方向等。   （十三）基金投资股票期权的信息败露   基金料理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复及招募讲明书 （更新）等文献中败露参与境内股票期权交往的关系情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体 风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方向。   （十四）基金投资资产搭救证券的信息败露   基金料理东说念主应在基金年度答复及中期答复中败露其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产搭救证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度答复中败露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产搭救证券明细。   （十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度答复、中期 答复、年度答复等依期答复和招募讲明书（更新）等文献中败露参与融资、转融 通证券出借业务交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激 料理情况等，并就答复期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交往 事项作详备讲明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的规矩进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务料理                                招募讲明书   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及 高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 败露内容与格式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募讲明书、基金居品尊府纲要、基金 清理答复等关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露淹没信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关系信 息：                                招募讲明书 资产价值时； 营业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；                                 招募讲明书               第十六部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求进步上一办事 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主筹画各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需接洽主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                                 招募讲明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金资产净值当作基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等花样规复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等花样， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户一说念份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并驱逐侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露花样和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期答复中败露答复期内侧袋账                               招募讲明书 户关系信息，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度答复进行审计时，打发答复期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度答复败露等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡平直援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金料理东说念主履行妥当 规范后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                招募讲明书                第十七部分   风险揭示   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。基 金投资中出现的风险分为如下三类，一是国内商场风险，包括政策风险、利率风 险等；二是本基金私有的风险；三是灵通式基金共有的风险，包括流动性风险、 料理风险等。   一、商场风险   证券商场价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务气象、商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者草率用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不可完全躲闪。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   二、本基金的私有风险 数，基金在多数情况下将救援较高的股票投资比例，在股票商场下降的过程中， 可能面对基金净值与标的指数同步下降的风险。                                   招募讲明书 各异，此外因标的指数编制方法的不熟悉也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪误差，影响投资收益。 身分、上市公司计议气象、投资者脸色和交往轨制等各式身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数阐明之间产生各异的不确定性。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，要是指数编制机构变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜络续当作标的 指数，或证券商场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金料理东说念主 不错依据防备投资者正当权益的原则，在履行妥当规范后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   在往常情况下，本基金力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均 追踪偏离度的皆备值按捺在 0.35%以内，年追踪误差按捺在 4%以内，但因标的 指数编制国法调整或其他身分可能导致追踪误差进步上述范围，本基金净值阐明 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金料理东说念主根据基金合同的 约定可能采用减速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将面对无法按时获 得赎回款项或者无法赎回一说念或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出                                 招募讲明书 调整的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和防备，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会答复并提议料理决议，如更换基金标的 指数、休养运作花样、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同驱逐。投资东说念主将面对更换基金标的指数、休养运作花样、 与其他基金合并或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决议确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与关系商场阐明有在各异，影响投资收益。 标的指数的交往型灵通式指数证券投资基金（ETF）集合基金并相应修改基金合 同，如决定以 ETF 集合基金模式运作，则基金料理东说念主有权在履行妥当规范后使 本基金转型为该基金的集合基金，并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额 持有东说念主大会，但需提前公告。投资者还有可能面对基金自动转型的风险。 资产净值低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同的约定规范进行清理并驱逐， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基 金合同期限。因此，基金份额持有东说念主还有可能面对基金合同自动驱逐的风险。   （1）存托凭证投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会面对与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交往机制等各异带来的私有风险，包括但不限于翻新企业业务持 续才和洽盈利才调等计议风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在                                招募讲明书 法律地位、享有权柄等方面存在各异可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的寥落安排可 能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及受 境外商场影响交往价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息败露监管方面与境内可能存在各异的 风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （2）资产搭救证券投资风险 风险等与基础资产关系的风险。 险、资产搭救证券的利率风险、资产搭救证券的流动性风险、评级风险等与资产 搭救证券关系的风险。 术风险和操作风险。   （3）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （4）国债期货的投资风险                               招募讲明书   本基金可投资国债期货，所面对的风险如下： 大，具有杠杆性风险。 所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法络续持 有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割花样，如本基 金未能在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割 货款，将组成交割背信，交往所将收取相应的责罚性背信金。 规矩，期货公司有权不接受本基金的交割请求或对本基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。 与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面对跨期基 差风险。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流 动性风险、交往敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   （6）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险； 补偿及借条用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或一语气的高潮，可能形成按市值加权平均筹画的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所展望的平均期限；同期，股价出现一语气的下降或一语气的高潮，也会                                 招募讲明书 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所展望的权 重； 后继运作和收益，致使产生损失。   （7）投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交往、退市等方面 的国法与其他板块存在各异，本基金须承受投资于科创板上市公司关系的私有风 险，包括但不限于：   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能面对更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对集合于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新工夫和战术新兴产业领域，往往具有科技插足大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特性，存在因紧要工夫、居品、计议模式、关系政 策变化而出现计议失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业继续翻新才调、主营业务发展可继续性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业广漠具有远景不确 定、功绩波动大、风险高的特征，商场可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业面对无法盈利致使可能导致较大亏空的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板商场（包括科创板股票的价钱影响身分和交往 国法等）有一定了解和明白,在感性判断的基础上作念出审慎投资采纳。   科创板竞价交往较主板树立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交往日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中树立一依期限限售期的可能，由此可能                                  招募讲明书 导致基金面对无法实时变现偏激他关系流动性风险。   相宜关系规矩的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用条约按捺架构，在信息败露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律律例对当地投资者提供的保护,可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在各异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主执行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益天然基本极度,但并不可等 同于平直持有境外基础证券。投资者应当充分瞻念察存托条约和关系国法的具体内 容，了解并接受本基金在交往和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再树立暂停上市、规复上市和从头上市才能。一朝所投资的科创板股 票进入退市经过，将面对退出难度较大、成本较高的风险。   科创板股票在刊行与交往机制上与主板商场存在各异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板商场存在各异包括但不限于：   ①科创板新股刊行价钱、边界、节律等坚持商场化导向，询价、订价、配售 等才能由机构投资者主导。科创板新股刊行一说念接纳询价订价花样，询价对象限 定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法平直参与刊行订价。同 时，因科创板企业广漠具有工夫新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征， 商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。   ②初步询价收尾后，科创板刊行东说念主展望刊行后总市值不闲逸其在招股讲明书 中明确采纳的市值与财务筹画上市尺度的，将按规矩中止刊行。   ③科创板股票网上刊行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险特                                  招募讲明书 别公密告布等与当今上交所主板股票刊行国法存在各异，投资者应当在充分瞻念察 并暖热关系国法。   ④初度公开刊行股票时，刊行东说念主和主承销商不错接纳逾额配售采纳权，不受 初度公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售采纳权实施收尾后，刊行东说念主 增发股票的可能性。   ⑤科创板轨制允许上市公司树立表决权各异安排。上市公司可能根据此项安 排，存在按捺权相对集合，以及因每一绝顶表决权股份领有的表决权数目大于每 一凡俗股份领有的表决权数目等情形，而使凡俗投资者的表决权柄及对公司日常 计议等事务的影响力受到限制。   ⑥出现《上海证券交往所科创板股票上市国法》以及上市公司国法规矩的情 形时，绝顶表决权股份将按 1:1 的比例休养为凡俗股份。股份休养自关系情形发 生时即奏效，并可能与关系股份休养登记时点存在各异。   ⑦相对于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励轨制更为天真，包括股 权激励野心所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱要求更为天真、实施方 式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司执行上市交往的股票数目 进步初度公开刊行时的数目。   ⑧科创板股票在涨跌幅限制，作念市商机制，交往的单笔申报数目、最小价钱 变动单元、有用申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重额外波动股票核查轨制 等与上交所主板商场股票交往存在各异。   科创板股票关系法律、行政律例、部门规章、表任性文献和交往所业务国法， 可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务国法，导致 基金投资运作产生相应调整变化。   若监管部门推出科创板恒久投资者关系轨制，在相宜基金合同约定及恒久投 资者要求的前提下，本基金可请求当作科创板恒久投资者参与投资，并需谨守长 期投资者关系要求及限制，届时科创板企业的计议情况及风险可能给本基金带来 更大影响。                                招募讲明书   科创板的造就和注册制的试点时候较短，其效率仍待商场训导，且后续可能 根据国情、商场情况、投资者情况等对关系国法作出必要的调整和完善。投资者 投资于本基金将可能面对因为试点效率不足预期、国法的调整变化等原因导致基 金净值下降或大幅波动的风险。   三、基金的流动性风险评估及流动性风险料理器具   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，以中证工程机械主题指数 的成份股偏激备选成份股为主要投资对象，空洞评估在往常商场环境下本基金的 流动性风险适中。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回请求进行适度调整，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的情形 及处理花样”的关系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行适度调整，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的援助措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回请求   上述具体措施详见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的 情形及处理花样”的关系内容。                                   招募讲明书   （2）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   上述具体措施详见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   坚继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制以 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律律例以及监管部 门、自律国法的规矩。   （6）实施侧袋机制   具体措施详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时闲逸整个投资者的申购赎回 请求，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场交往量不足，导致证券不可速即、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得迷漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。   五、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为身分形成操作 过失或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、司帐部门欺骗、交往 过失、IT 系统故障等风险。   六、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的讨论水平、投汉典理水平平直影响基 金收益水平，要是基金料理东说念主对经济时事和证券商场判断不准确、获取的信息不                                   招募讲明书 充分、投资操作出现过失等，都会影响基金的收益水平。   七、合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者违背 基金合同关系规矩的风险。   八、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开发教育辅 助服务等升值税政策的通告》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管居品料理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金料理东说念主的 料理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规矩以 基金料理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   九、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主见在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额往常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹画各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需 接洽主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少                                招募讲明书 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩筹画不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广漠端正等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配训导。   十一、其它风险 器具，基金可能会面对一些寥落的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   十二、声明 保证其收益或本金安全。                                  招募讲明书     第十八部分     基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主链接的； 的身分致使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对料理决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。                                  招募讲明书   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在规矩网站上，并将清理答复指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                                 招募讲明书             第十九部分   基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的权柄和义务   （一）基金料理东说念主的权柄与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》镇静运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度，若拜托其他机构办理登记业务的，打发拜托的 基金登记机构办理基金份额登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与休养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权柄，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权柄或者 实施其他法律行动；                                  招募讲明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、休养、依期定额投资和非交往过户等的业务国法；   （17）决定本基金证券交往结算模式的休养（包括由证券公司交往结算模式 休养为托管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式休养为证券公司交往结算模式）。 若本基金接纳“证券公司交往结算模式”的，基金料理东说念主有权采纳代表本基金进 行场内交往、当作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并订立证券经 纪服务条约；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老练信用、严慎辛劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议花样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互镇静，对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息败露                                   招募讲明书 及答复义务；   （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不 向他东说念主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科看护人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出，而且 保证投资者草率按照《基金合同》规矩的时候和花样，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可                                  招募讲明书 奏效，基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按规矩向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册尊府；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以老练信用、辛劳称职的原则持有并安全守护基金财产；   （2）造就特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互镇静；对所托管的不同的基金划分树立账户，镇静核算，分账料理，                                  招募讲明书 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互镇静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前给以秘籍，不得向他东说念主泄露，但监管机构、司 法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金料理东说念主有未施行《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采用 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其拜托的登记机构处接纳基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；                                招募讲明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或本基金合同另有约定外，淹没类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：                                招募讲明书   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息败露，实时应用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》驱逐的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规矩的除外；   （10）遵命基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业 务国法；   （11）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其信得过性；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念控制有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作花样；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费率；                                   招募讲明书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就淹没事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费花样；   （3）调整基金份额类别树立、加多或减少基金份额类别，或调整基金份额 分类办法及国法；   （4）若本基金料理东说念主同期料理追踪淹没标的指数的交往型灵通式指数证券 投资基金（ETF），则基金料理东说念主在履行妥当规范后使本基金采用 ETF 集合基金 模式并相应修改基金合同；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关系申购、赎回、休养、 基金交往、非交往过户、转托管等业务国法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）休养本基金证券交往结算模式；   （10）调整基金收益的分派原则和支付花样；                                    招募讲明书   （11）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集花样 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告花样                                  招募讲明书 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决花样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯花样、拜托的公证机关偏激联 系花样和连接东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取花样。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的花样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花样、通讯开会花样或法律律例、监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解相宜法律律例、《基金合 同》和会议通告的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念控制有的登记尊府                                  招募讲明书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他花样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的花样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的花样收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的                                 招募讲明书 代理东说念主出具的拜托东说念控制有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错接纳网罗、电话或其他花样进行表决，或者接纳网罗、电话或其他花样 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 在会议召开花样上，本基金亦可接纳其他非现场花样或者以现场花样与非现场方 式相团结的花样召开基金份额持有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通讯花样开 会的规范进行。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，领先由大会控制东说念主按照下列第（七）条文定规范确定 和公布监票东说念主，然后由大会控制东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会控制东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 控制大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表控制；要是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能控制大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或控制基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主                                 招募讲明书 姓名（或单元称呼）和连接花样等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，休养基金运作花样、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名花样进行投票表决。   采用通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲解，不然提交 相宜会议通告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或淹没项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的控制 东说念主应当在会议开始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基                                 招募讲明书 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会议开始 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会控制东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议控制东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会控制东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接纳 通讯花样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主                                  招募讲明书 和侧袋份额持有东说念主划分持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会 的控制东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，淹没主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节寥落约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表                                  招募讲明书 决条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致关系内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理 东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同打消和驱逐的事由、规范以及基金财产的清理花样   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主链接的； 的身分致使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对料理决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。                                  招募讲明书 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在规矩网站上，并将清理答复指示性公告登载在规矩报刊上。                               招募讲明书   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商、融合未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、辛劳、称职地履 行基金合同规矩的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                                       招募讲明书           第二十部分         基金托管条约的内容节录  一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金料理东说念主（也可称资产料理东说念主）  称呼：天弘基金料理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：韩歆毅  成立时候：2004 年 11 月 8 日  批准造就机关：中国证券监督料理委员会  批准造就文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号  组织体式：有限使命公司  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  存续期间：继续计议  计议范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：继续计议  二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。  本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。                                 招募讲明书   为更好地终了投资方向，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券 （含分离交往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产搭救证券、债券回购、金融繁衍器具（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行入款（包括条约入款、依期入款偏激他银 行入款）、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系规矩）。   本基金不错根据关系法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份 股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律律例的规矩而 受限制的情形除外；本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律律例 或监管机构的规矩施行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥当规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，因法律律例的 规矩而受限制的情形除外；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                    招募讲明书   （3）本基金投资于淹没原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一说念资产搭救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （5）本基金持有的淹没(指淹没信用级别)资产搭救证券的比例，不得进步 该资产搭救证券边界的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于淹没原始权益东说念主的各样资产搭救 证券，不得进步其各样资产搭救证券共计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）占 基金资产的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系规矩；   本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；                                   招募讲明书   （10）本基金参与股票期权交往，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 筹画；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并筹画，法律律例或监管机构另有规矩从其规矩；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的寥落 情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外                                 招募讲明书 的身分致使基金投资不相宜第（15）项规矩的，基金料理东说念主不得新增出借业务。 法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行妥当规范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政律例或者中国证监会规矩不容的其他举止。 际按捺东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，谨守基金 份额持有东说念主利益优先原则，小心利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱施行。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以败露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的镇静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩施行；如法律律例或监管部门修 改或调整波及本基金的不容行动和/或关联交往要求，且该等调整或修改属于非 强制性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门 调整或修改后的规矩施行，但基金料理东说念主在施行法律律例或监管部门调整或修改 后的规矩前，应在履行妥当规范后向投资者履行信息败露义务。                                  招募讲明书   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主采纳入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东说念主应根据法 律律例的规矩及《基金合同》的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否 相宜关系规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行入款，基金托管东说念主不错拒却施行， 并通告基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下规矩： 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主履历的淹没贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的淹没贸易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   关系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金料理东说念主履 行妥当规范后，可相应调整投资组合限制的规矩。 务经过、岗亭职责、风险按捺措施和监察稽核轨制，切实小心关系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户 尊府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责按捺信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才调等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担使命。   （2）基金料理东说念主负责按捺流动性风险，并承担因按捺不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可闲逸基金往常结算业务的 风险、因一说念提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险按捺轨制的斥地。如因基金料理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金                                招募讲明书 法》、《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付 结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款条约的订立、账户开设与料理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金料理东说念主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体互助条约》（以下简称《总体互助条约》），确定《入款条约书》的 格式范本。《总体互助条约》和《入款条约书》的格式范本由基金托管东说念主与基金 料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体互助条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金料理东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理花样、邮寄地址、连接东说念主和连接电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《入款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应一说念划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金料理东说念主应在《入款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，料理东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具 郑重书面证据书。变更通告的投递花样同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东说念主的指定连接东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金料理东说念主应在《入款条约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何花样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行                                招募讲明书 订立的《总体互助条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款条约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期提 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定连接东说念主； 若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行提议补办请求，基 金料理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的花样快递或上门 托付至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金料理东说念主应在《入款条约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的依期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查 扣问复的关系时限要求实时回复。基金料理东说念主有使命督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担， 基金托管东说念主不承担相应使命。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定连接东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分                                  招募讲明书 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 筹商。入款到期前基金料理东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 料理东说念主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款条约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系讲解文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原条约约定利率和执行脱期天数 支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行订立的《入款条约书》施行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违背关系法律律例的规矩 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式通告基金料理东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行动， 应立即答复中国证监会，同期通告基金料理东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金料理东说念主拒不施行形成基金财产损失的，关系损失由基金料理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律律例及行业尺度的、经正经采纳的、本基金适用的银行间债 券商场交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算花样。基金料理东说念主有责 任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应                                 招募讲明书 由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券商场交往敌手名单的，视为基金料理东说念主认同全商场交往敌手。基金料理东说念主 应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交往敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。在基金 存续期间基金料理东说念主不错调整交往敌手名单，但应将调整结果至少提前一个办事 日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金料理东说念主根据 商场需要临时调整银行间债券交往敌手名单及结算花样的，应向基金托管东说念主讲明 情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商料理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信按捺，按银行间债券商场的交往国法进行 交往，并负责料理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金料理东说念主确定的时候内仍未承担背信使命偏激他关系法律使命的，基金 料理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系交往敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金料理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）本基金投资指引受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等 指引受限证券关系问题的通告》等关系监管规矩。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证 券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交往中的质押券等指引受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或世界银行间债券商场交往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。                                 招募讲明书 金料理东说念主董事会批准的关系基金投资指引受限证券的投资决策经过、风险按捺制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资指引受限证券的投资额度 和投资比例按捺情况。   基金料理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的花样证据收到上述尊府。   基金料理东说念主对本基金投资指引受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采用积极有用的措施，在合理的时候内有用料理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金料理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、圆善，并应至少 于拟施行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有迷漫的时候进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 投资指引受限证券的行动。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、                              《托管条约》 以偏激他关系法律律例的关系规矩，应实时通告基金料理东说念主，并呈报中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的罪犯、 非法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予施行，独立即通告基 金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不施行时，基金 托管东说念主应向中国证监会答复。 会规矩媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及                                招募讲明书 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行讨论，谨慎评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、辛劳称职的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜 法律律例及监管机构的关系规矩。   （七）本基金拟通过第三方基金销售机构投资灵通式基金，基金料理东说念主负责 采纳销售机构，并确保在销售机构预留的备案回款账户为本基金托管账户。   （八）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、基金份额净值筹画、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   （九）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当遵命严慎计议的原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经过，有用小心和按捺风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提 示等花样通告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金料理东说念主收到通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通告，基金料理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主 通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十一）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合 同》和本托管条约对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提 示，基金料理东说念主应在规矩时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督答复的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关统统据尊府和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往规范仍是奏效的指示违背法 律、行政律例和其他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，                                  招募讲明书 给以免责。      （十三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行动，应实时答复中国证监 会，同期通告基金料理东说念主限期纠正。      三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金料理东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未施行或无故延长施行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、托管条约偏激他关系规矩时，应实时以书面体式通告基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应不才一办事日前实时查对并以书面 体式给基金料理东说念主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管条约对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面指示，基 金托管东说念主应在规矩时候内回话并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供关系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过 性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时答复中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。      四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 的固有财产。                                   招募讲明书 确保基金财产的圆善与镇静。 财产。未经基金料理东说念主的正大指示，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主执行有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的 损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金料理东说念主采用措施进行催收，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于 证券交往资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合 约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、 飘摇、过失或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并料理。 其承诺的持有期限相宜《基金法》、《运作办法》等关系规矩后，基金料理东说念主应将 属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩 时候内，基金料理东说念主应聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进 行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方偏激持有份额进行特意讲明。 出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                  招募讲明书 管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管 账户称呼应为“天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东说念主图章。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的举止。 定。   （四）基金证券账户和证券交往资金账户的开立和料理 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 理和运用由基金料理东说念主负责。 产证券交往结算资金的存管、记录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往清理， 并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦不 得使用证券账户或证券交往资金账户进行本基金业务之外的举止。本基金通过证券 经纪机构进行的交往由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 不为证券交往资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并料理； 若无关系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命                                 招募讲明书 公司和银行间商场清理所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间商场登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金料理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开始资金密码和商场 监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码 重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金 料理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系尊府变更后实时将 变更的尊府提供给基金托管东说念主。 由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账 户按关系规矩使用并料理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托 管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有 限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭 证由基金托管东说念控制有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构执行有用 按捺的有价凭证不承担守护使命。   （八）本基金财产镇静于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售 机构的财产，并由基金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金 财产不得被刑事使命。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的                                      招募讲明书 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制施行。   （九）与基金财产关系的紧要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件划分由基金 料理东说念主、基金托管东说念主守护。除本条约另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基 金财产关系的紧要合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。紧要合同的守护期限为基金 合同驱逐后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金料理东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。      五、基金资产净值筹画、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时候及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   每个估值日筹画当日各样基金份额类别对应的基金份额净值。各样基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 筹画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。基金料理东说念主不错造就大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。为幸免基金份 额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金料理东说念主可提高 基金份额净值的精度。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主于每个估值日筹画当日的基金资产净值及各样基金份额的基金份 额净值，并按规矩公告。如遇寥落情况，经履行妥当规范，不错妥当延长筹画或公 告。   基金料理东说念主应每个估值日对当日的基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例                                   招募讲明书 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对当日的基金资产估值 后，将拟公告的各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金 料理东说念主对基金资产净值的筹画结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理花样   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的淹没记账方法 和司帐处理原则，划分独速即树立、记录和守护本基金的全套账册，对关系各方各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行镇静的复核。查对 不符时，应实时通告基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度答复的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年收尾之日起 三个月内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国                                招募讲明书 家关系规矩为准。基金年度答复的财务司帐答复应当经过相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东说念主不错不 编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应划分守护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法定最低 期限。如不可妥善守护，则按关系法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金料理东说念主应将关系尊府送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善性。 基金料理东说念主和托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应遵命秘籍义务。   七、争议料理花样   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好协 商、融合未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照其届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东说念主均有敛迹。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、辛劳、称职地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，防备基金份额持有东说念主的 正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主见，不含港澳台立法）统领并从 其解释。   八、托管条约的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）托管条约的变更规范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何破损。                                    招募讲明书   （二）基金托管条约驱逐的情形 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构链接其原有权柄义务； 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金料理公司链接其原有权柄义务；   （三）基金财产的清理   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                        招募讲明书           第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  二、基金间休养服务   基金料理东说念主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的休养业 务，具体业务办理时候、业务国法及休养费率在基金休养公告中列明。  三、信息定制服务   在工夫条件熟悉时，基金料理东说念主可为基金投资者提供通过基金料理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金料理东说念主通过手机短信（因关系方工夫系统 原因，小通畅用户暂不享有早死服务，待工夫系统开发运行胜仗后，基金料理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等花样为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交往证据信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  四、资讯服务   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交往信息。投资者请在明白基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者要是想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募讲明书   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  五、客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述花样联 系基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募讲明书。                                招募讲明书        第二十二部分   招募讲明书存放及查阅花样   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                                  招募讲明书            第二十三部分       备查文献  一、中国证监会准予天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金召募 注册的文献  二、对于请求召募天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金之法律 意见书  三、基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照和公司国法  四、基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照  五、《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》  六、《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管条约》  七、中国证监会规矩的其他文献   以上第四项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场所，其他文献存放在基金管 理东说念主的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时候内可免费查阅，在支付工本 费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金料理有限公司                          二〇二四年十月十四日

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